证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2022-025
启明星辰信息技术集团股份有限公司
关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及授予权益数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月
14 日召开的第四届董事会第二十九次（临时）会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，现将相关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2022 年 3 月 1 日，公司召开第四届董事会第二十七次(临时)会议，审
议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
（二）2022 年 3 月 1 日，公司召开第四届监事会第二十三次(临时)会议，审
议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2022 年 3 月 2 日至 2022 年 3 月 11 日，公司对激励对象的姓名和职
务在公司内部系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次
拟激励对象提出的异议。2022 年 3 月 17 日，公司披露了《监事会关于 2022 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
（四）2022 年 3 月 22 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2022 年 4 月 14 日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）会议
及第四届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核查并发表了核查意见。
二、本次调整事由及调整结果
鉴于《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》首次授予激励对象中，有 1 名激励对象在知悉本次激励计划事项后存在买入公司股票行为，出于审慎性原则，该激励对象自愿放弃本次激励计划首次获授权益的资格；另有 117 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部/部分限制性股票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意取消拟向上述 118
名激励对象合计获授的 162.48 万股限制性股票，并对本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数为 1042 名，首次授予的限制性股票数量为2135.97 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司的利益。
四、独立董事的意见
独立董事认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。本次调整在公司2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，且履行了必要的审批程序，
不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。
五、监事会的意见
公司监事会认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，同意公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。
六、律师法律意见书的结论意见
北京天驰君泰律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次激励计划的调整及本次授予取得了现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予确定的授予日、授予对象及授予数量符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。本次授予尚需依法履行信息披露义务及办理股票授予登记等事项。
七、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为：截至报告出具日，启明星辰信息技术集团股份有限公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本激励计划相关调整及首次授予日、首次授予价格、首次授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就。
八、备查文件
（一）第四届董事会第二十九次（临时）会议决议；
（二）第四届监事会第二十五次（临时）会议决议；
（三）独立董事关于第四届董事会第二十九次（临时）会议相关事项的独立意见；
（四）北京天驰君泰律师事务所关于启明星辰信息技术集团股份有限公司2022 年限制性股票激励计划调整及首次授予的法律意见书；
（五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
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