证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-022
江苏神通阀门股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于核准江
苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]82 号），公司以非公开发行方式向 8 名合格投资者发行人民币普通股 23,502,538 股，发行价格为每股 19.70 元，公司共计募集货币资金人民币 462,999,998.60 元，扣除承销、保荐费用人民币 12,000,000.00 元（含税），其他发行费用人民币1,696,908.15 元（不含税），发行人实际募集资金净额为人民币 449,982,335.73元（该金额不含主承销商的承销、保荐费用的税金人民币 679,245.28 元）。
以上募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年
2 月 16 日出具了“天衡验字（2017）00022 号”《验资报告》予以确认。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，江苏神通累计使用募集资金 33,424.69 万元，其
中：以前年度使用 26,281.11 万元，本年度使用 7,143.58 万元，均投入募集资金项目。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 33,424.69 万元，募
集资金专户余额为人民币 1,669.06 万元。
1、公司截至 2019 年末累计投入募集资金项目 26,281.11 万元。
2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况： 单位：人民币万元
项目 金额
募集资金年初余额 22,032.87
减：本期直接投入募集资金项目 7,143.58
加：利息收入扣除手续费净额 779.77
募集资金专储账户余额 15,669.06
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《江苏神通阀门股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经本公司 2009年度第一届董事会第二次会议审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金管理办法》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经主管经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信证券已于
2019 年 5 月 29 日与兴业银行启东支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：
人民币万元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国农业银行启东市支行 10724601040006132 活期存款 830.75
中国银行启东支行 541769724576 活期存款 254.43
兴业银行启东支行 408870100100045533 活期存款 583.88
合计 1,669.06
公司为提高募集资金使用效率，截止至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时
闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额共计人民币 14,000 万元，购买的理
财产品事项在上述董事会决议授权范围内，具体如下：
投资金额 预期年化
序号 签约方 产品类型 起始日期 到期日期
（万元） 收益率（%）
南京银行
1 本金 100%保证 7,000 2020/10/27 2021/4/27 1.976
扬州分行
南京银行
2 本金 100%保证 3,000 2020/10/27 2021/4/27 1.976
扬州支行
南京银行
3 本金 100%保证 3,000 2020/12/23 2021/6/28 1.82/3.40
启东支行
南京银行
4 本金 100%保证 1,000 2020/12/23 2021/6/28 1.82/3.40
启东支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金
使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司分别于 2019 年 4 月 29 日、2019 年 5 月 16 日召开第四届董事会第二十
五次会议、第四届监事会第二十二次会议和 2019 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司结合非公开发行股票募集资
金部分投资项目当前的实际建设情况和投资进度，拟将募投项目 “特种阀门研
发试验平台项目”尚未使用的募集资金及利息共计约 7,416.93 万元变更用于
“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”。具体内容详见 2019 年 4 月 30 日
刊载于《证券时报》《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2019-034）。
公司全资子公司江苏东源阀门检测技术有限公司（以下简称“东源检测”）拟通过原募投项目“特种阀门研发试验平台项目” 提升企业的技术开发与创新能力，促进科研与生产紧密集合，提升公司在工艺、装备、检验、标准及产品质量等方面的生产能力。随着原募投项目的逐步实施，东源检测通过该项目的实施所新增的试验检测能力相对有限，带来的经济和社会效益也相对有限，受上述因素影响，为提高募集资金使用效率和效果，公司决定终止使用募集资金投入该项目，未来视市场拓展情况，由东源检测以自有资金投入建设。为提高募集资金使用效率，合理高效地利用募集资金，公司将该项目变更为“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”。
“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”投入资金 7,500 万元，其中
投入募集资金约 7,416.93 万元（含募集资金存放期间产生的银行存款利息收入及理财收益），剩余资金由公司使用自有资金补足。项目建成后，将形成年产气
动送样系统 1 套、贮存井约 1,500 个、空气提升系统约 300 套的生产能力；项目
实施期限为 2019 年 1 月至 2021 年 6 月，共 30 个月。
变更后的募投项目符合公司发展战略和生产经营需要，可提高募集资金的使用效率，有助于进一步提升公司的整体盈利能力，增强公司核心竞争力及综合实力。变更后募投项目的实施，也将极大地提高乏燃料后处理取送样的安全和可靠水平，从而极大提升我国乏燃料后处理的整体技术水平，打破国外对于该项技术的垄断，也为后续国家开展乏燃料处理项目建设打下坚实的基础。公司已经进行了充分的调研和论证，公司具备项目实施所需要的条件，项目的实施具有充分的必要性及可行性。
公司独立董事、监事会、保荐机构中信证券股份有限公司亦表明对变更募集资金项目的独立意见，表示对本次变更募集资金项目无异议。
东源检测于2019年 5月22日注销了设立在兴业银行启东支行的“特种阀门
研发试验平台项目”募集资金专户，尚未使用的募集资金及利息 7,416.93 万元划转至新募投项目专户。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规范性文件及公司《募集资金管理办法》的相关规定，根据变更部分募集资金用途的情况，公司在兴业银行启东支行开立了新募集资金专户（账号：408870100100045533），该专户仅用于公司“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司于 2019 年 5 月 29 日与兴业银行启东支行、中信证券重新签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 23 日召开
第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨永久补充流动资金的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，提升募集资金投资回报，充分发挥募集资金对公司业务发展带来的积极作用，公司拟变更非公开发行股票募集资金投资项目 “阀门服务快速反应中心项目”的募集资金 11,410 万元用于支付收购江苏瑞帆节能科技服务有限公司（以下简称“瑞帆节能”或“标的公司”）100%股权的剩余两期（第四期和第五期）交易对价，并将“阀门服务快速反应中心项目”专户内节余募集资金及利息收入2,118.43 万元（实
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