金融服务协议
金融服务协议
甲 方：中原特钢股份有限公司
地 址：河南省济源市承留镇小寨村
邮政编码：454685
电 话：0391－6099066
传 真：0391－6099066
乙 方：兵器装备集团财务有限责任公司
地 址：北京市海淀区车道沟10号院3号科研办公楼5层
邮政编码：100089
电 话：010－68966590
传 真：010－68966587
鉴于：
1、甲方是依法成立并合法存续的，经中国证监会核准在深圳证
券交易所上市交易的股份有限公司，为优化财务管理、提高资金使用
效率、降低融资成本和融资风险，拟与乙方进行合作，由乙方为其提
供相关金融服务；
2、乙方作为依法成立并合法存续的，由中国银行业监督管理委
员会批准成立的非银行金融机构，具有雄厚的资金实力和丰富的金融
服务经验，愿意与甲方进行合作并为甲方提供相关金融服务；
３、甲乙双方均为中国南方工业集团公司的子公司。
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为了明确甲、乙双方的权利义务，甲、乙双方依据《中华人民共
和国合同法》等相关法律、法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的
原则，经平等、友好协商一致，共同签署本协议。
第一章 合作原则
第一条 甲、乙双方互相视对方为重要的合作伙伴，双方同意进行金
融业务合作，乙方在依法核准的业务范围内向甲方提供相关金融服
务，以实现合作双方利益最大化。
第二条 甲、乙双方之间的合作为非独家的合作，甲方有权结合自身
利益自行决定是否需要及接受乙方提供的服务，也有权自主选择其他
金融机构提供的服务，但在同等条件下，应优先选择乙方提供的金融
服务。
第三条 甲、乙双方开展金融业务合作，应当遵循依法合规、平等自
愿、风险可控、互利互惠的原则。
第二章 服务内容
乙方在中国银监会核准的业务范围内向甲方依法提供以下金融
服务：
第四条 结算服务
1、乙方根据甲方指令为甲方提供付款服务和收款服务，以及其
他与结算业务相关的辅助服务；
2、乙方免费为甲方提供上述结算服务；
3、乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，满足甲
方支付需求。
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第五条 存款服务
1、甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金
存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、
通知存款、协定存款等；
2、乙方为甲方提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行统
一颁布的同期同类存款的存款利率厘定，将不低于甲方在其它国内金
融机构取得的同期同档次存款利率；
3、本协议有效期内，甲方在乙方的每日最高存款余额原则上不
高于人民币 叁 亿元；
4、乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方提出资金需求时及时
足额予以兑付。
第六条 信贷服务
1、乙方将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照中国银
行业监督管理委员会要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持
甲方业务发展中对人民币资金的需求，为甲方设计科学合理的融资方
案，为甲方提供综合授信及票据贴现等信贷服务，甲方可以使用乙方
提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、融资租赁以及其他类型的
金融服务，乙方将在自身资金能力范围内尽量优先满足甲方需求；
2、乙方承诺向甲方提供的贷款、票据贴现、票据承兑、融资租
赁等信贷业务提供优惠的信贷利率及费率，不高于甲方在其它国内金
融机构取得的同期同档次信贷利率及费率水平；
3、有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
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第七条 其他金融服务
1、乙方可在经营范围内向甲方提供其他金融服务，乙方向甲方
提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；
2、乙方向甲方提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，
按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。
第三章 双方的承诺
第八条 甲方承诺
1、甲方依照本协议在与乙方办理具体金融服务时，应提交真实、
合法、完整的资料和证明；
2、甲方同意，在其与乙方履行金融服务协议期间发生任何重大
变化，包括但不限于股权或控制权的变化，须及时与乙方进行通报和
交流。
第九条 乙方承诺
1、乙方承诺向甲方提供的金融服务已获得依法批准，并严格执
行相关金融法规的规定；
2、乙方将按照本协议约定为甲方提供优质、高效的金融服务，
并根据甲方实际需要为甲方设计个性化的服务方案；
3、出现下列情况之一，乙方应及时通知甲方，并采取或配合甲
方采取相应的措施：
（1）乙方出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、
第32条或第33条规定的情形；
（2）乙方任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办
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法》第34条规定的要求；
（3）乙方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或
担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员
涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
（4）乙方发生可能影响正常经营的重大机构变动、股权交易或
者经营风险等事项；
（5）乙方对单一股东发放贷款余额超过乙方注册资本金的50％
或该股东对乙方的出资额；
（6）甲方在乙方的存款余额占乙方吸收的存款余额的比例超过
30％；
（7）乙方的股东对乙方的负债逾期1年以上未偿还；
（8）乙方出现严重支付危机；
（9）乙方当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注
册资本金的10％；
（10）乙方因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部
门的行政处罚；
（11）乙方被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
（12）其他可能对甲方存放资金带来安全隐患的事项。
第四章 保密条款
第十条 甲、乙双方一致同意，对在履行本协议过程中知悉的对方
的商业秘密和其他秘密承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方
进行透露或者进行不正当使用，相关法律、法规和监管部门的规范性
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文件另有规定的除外。
第十一条 除本协议另有约定外，甲、乙双方在本协议项下的保密
义务直至相关信息资料由对方公开或者实际上已经公开或者进入公
知领域时止。
第五章 协议的生效、变更和解除
第十二条 本协议经双方签署后生效，法律规定需经过相关程序才能
生效的，经过相关法律程序后生效，有效期 壹 年。协议有效期满，
除非双方同意或者一方提出终止协议要求并提前一个月书面通知对
方，协议将自动延期 壹 年。
第十三条 本协议经双方协商一致并达成书面协议可以变更和解除，
在达成书面协议以前，本协议条款仍然有效。
第十四条 本协议部分条款无效或者不可执行的，不影响其他条款的
效力。
第六章 违约责任
第十五条 任何一方违反本协议约定的，应依照相关的法律法规向对
方承担违约责任。
第七章 争议解决
第十六条 凡因签订及履行本协议所发生的或与本协议有关的一切
争议、纠纷或索赔，双方应协商解决。协商不能解决的，任何一方均
可将争议提交北京仲裁委员会，按照北京仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁的结果是终局的，对双方均有约束力。
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本协议一式贰份,甲、乙双方各执壹份，具有同等法律效力。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为中原特钢股份有限公司与兵器装备集团财务有
限责任公司金融服务协议之签字盖章页）
甲方（公章）： 乙方（公章）：
法定代表人： 法定代表人：
(或授权代理人)李宗杰 (或授权代理人)王晓翔
签署日期：2012 年 11 月 29 日 签署日期：2012 年 11 月 29 日
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