中原特钢股份有限公司
ZhongYuan Special Steel Co.,Ltd.
（河南省济源市承留镇）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（上海市淮海中路98 号）2
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修
改。”
本公司控股股东及实际控制人南方工业集团及股东南方工业资产承诺：自发
行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露本公司未经审计的2010 年1 季度相关财务数据，除
2009 年末财务数据外，相关财务数据均未经审计，敬请投资者注意。3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨
在向投资者提供有关中原特钢股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或
“中原特钢”）首次公开发行股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会证监许可[2010]627 号文核准，本公司公开发行
7,900 万股人民币普通股。
本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的
方式，其中网下配售1,580 万股，网上定价发行为6,320 万股，发行价格为9
元/股。
经深圳证券交易所《关于中原特钢股份有限公司人民币普通股股票上市的通
知》（深证上[2010]179 号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证
券交易所上市，股票简称“中原特钢”，股票代码“002423”；其中本次公开发行
中网上定价发行的6,320 万股股票将于2010 年6 月3 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不超
过一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年6 月3 日
3、股票简称：中原特钢
4、股票代码：002423
5、首次公开发行后总股本：46,551 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：7,900 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一4
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
（1）本公司控股股东及实际控制人南方工业集团及股东南方工业资产承诺：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企［2009］94 号）规定，本公司首次公开发行股票并上市后，由本公司国
有股股东南方工业集团及南方工业资产转由全国社会保障基金理事会持有的本
公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
6,320 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
持股数（万股） 比例(%)
可上市交易时间
（非交易日顺延）
一、首次公开发行前已发行的股份
1 南方工业集团 30,163.8570 64.80 2013 年6 月3 日
2 南方工业资产 7,697.1430 16.53 2013 年6 月3 日
3 社保基金会 790.00 1.70 2013 年6 月3 日
小计 38,651.00 83.03 ——
二、本次公开发行的股份
21 网下询价发行的股份 1,580.00 3.39 2010 年9 月3 日
22 网上定价发行的股份 6,320.00 13.58 2010 年6 月3 日
小计 7,900.00 16.97 ——
合计 46,551.00 100.00 ——
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）5
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、中文名称：中原特钢股份有限公司
英文名称：Zhongyuan Special Steel Co.,Ltd.
2、注册资本：46,551 万股（本次公开发行后）
3、法定代表人：李宗樵
4、成立日期：2007 年8 月29 日
5、住所：河南省济源市承留镇小寨村
6、邮政编码：454685
7、董事会秘书：蒋根豹
8、电话号码：0391-609 9018、0391-609 9031
传真号码：0391-609 9019
9、电子信箱：zytggf@163.com
10、公司网址：http://www.zssw.com
11、经营范围：特殊钢锻件、特殊钢材料的机械加工与产品制造；技术服务、
咨询服务；仓储（不含可燃物质）；普通货运；进出口业务（国家限定公司经营
或禁止进出的商品及技术除外）；转供电管理、住宿、餐饮（限分支机构凭证经
营）。
12、主营业务：工业专用装备及大型特殊钢精锻件的研发、生产、销售和服
务。
13、所属行业：专业设备制造业。
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
本公司控股股东南方工业集团和南方工业资产持有本公司100%股权，本公
司董事、监事、高级管理人员均不持有本公司任何股份。
姓名 职务 任职起止日期
直接持
有股数
（万股）
间接持
有股数
（万股）
合计占发
行后总股
本的比例
李宗樵 董事长 2009.04-2010.06 - - -
贾立山 董事 2009.04-2010.06 - - -6
蒋晓勇 董事 2007.12-2010.06 - - -
韩光武 董事、总经理 2007.06-2010.06 - - -
王立才 董事 2007.06-2010.06 - - -
李宗杰
董事、副总经理兼总
会计师
2007.06-2010.06 - - -
李社钊 独立董事 2007.12-2010.06 - - -
于增彪 独立董事 2007.12-2010.06 - - -
刘力 独立董事 2007.12-2010.06 - - -
马跃忠 监事会主席 2007.06-2010.06 - - -
陆旭光 监事 2007.12-2010.06 - - -
夏兆华 监事 2007.06-2010.06 - - -
王金涛 职工监事 2007.10-2010.06 - - -
吉国文 职工监事 2007.12-2010.06 - - -
王志林 副总经理 2007.06-2010.06 - - -
张会明 副总经理 2007.06-2010.06 - - -
王国宣 副总经理 2007.06-2010.06 - - -
程海军 副总经理 2009.04-2010.06 - - -
蒋根豹 董事会秘书 2007.06-2010.06 - - -
三、公司控股股东及实际控制人情况
公司控股股东及实际控制人南方工业集团是经国务院批准的特大型企业集
团，是国务院授权投资机构，国务院国资委代表国务院对南方工业集团行使国有
资产出资人职责。南方工业集团持有本公司30,793.25 万股，同时通过其控股子
公司南方工业资产间接持有本公司7,857.75 万股，合计持有本公司100%的股份。
南方工业集团的基本情况如下：
法定代表人：徐斌
设立时间：1999 年6 月29 日
注册地址：北京市西城区三里河路46 号
主要生产经营地：北京市海淀区紫竹院路69 号
注册资本及实收资本：1,264,521 万元
企业法人营业执照号：1000001003193
经营范围：一般经营项目：国有资产投资、经营管理；光学产品、电子与光
电子产品、夜视器材、机械、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建
筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险化学品除外）、金属与非金属材料及
其制品、建筑材料的开发、设计、制造、销售；货物的仓储；工程勘察设计、施7
工、承包、监理；设备安装；国内展览；种植业、养殖业经营；农副产品深加工；
与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口贸易。
截至2009 年12 月31 日，南方工业集团总资产为18,616,657.00 万元，归
属于母公司所有者权益3,171,562.00 万元；2009 年度归属于母公司所有者净利
润为104,920.00 万元（上述财务数据未经审计）。
除控股本公司外，南方工业集团控制的其他主要企业基本情况如下：
序号 企业名称 成立时间
