招商资管-天虹商场股份有限公司第二期员工持股计划单一资产管理
合同
合同编号：招资-同赢201901号
招深BG-2019-QS-009
委托人：天虹商场股份有限公司（代表第二期员工持
股计划）
管理人：招商证券资产管理有限公司
托管人：招商银行股份有限公司深圳分行
目 录
前 言 ......................................................................1
一、合同当事人..............................................................2
二、释义....................................................................3
三、委托资产专用账户的开立与管理............................................4
四、资产委托状况............................................................7
五、划款指令的发送、确认与执行..............................................9
六、交易及交收清算安排.....................................................13
七、委托资产的投资.........................................................15
八、委托人的声明与保证.....................................................17
九、委托人的权利与义务.....................................................18
十、管理人的声明与保证.....................................................19
十一、管理人的权利与义务...................................................20
十二、托管人的声明与保证...................................................21
十三、托管人的权利与义务...................................................22
十四、投资主办人的指定与变更...............................................23
十五、信息披露.............................................................23
十六、委托资产的会计核算...................................................24
十七、管理费、托管费与其他相关费用.........................................26
十八、委托资产清算与返还...................................................27
十九、保密条款.............................................................29
二十、不可抗力.............................................................29
二十一、合同的变更、终止与备案.............................................29
二十二、违约责任与免责条款.................................................31
二十三、适用法律与争议处理方式.............................................31
二十四、合同成立与生效、合同份数...........................................32
二十五、其他事项...........................................................32
附件一：《托管资金到账通知书》（样本）.......................................37
附件二：《委托资产起始运作通知书》（样本）...................................38
附件三：征询函...........................................................40
附件四：投资监督事项表.....................................................41
附件五：风险揭示书.........................................................42
附件六：专用清算账户及资金划拨专用账户.....................................46
附件七：合同各方联系表.....................................................47
附件八：电子指令启用函.....................................................50
附件九：传真指令启用函（样本）.............................................51
附件十划款指令（样本）....................................................52
附件十一：股票投资进展告知书...............................................54
前 言
为规范委托人员工持股计划的管理运作，明确单一资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照本合同约定保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。但托管人不承担本计划的投资风险；对管理人与委托人（即原始权益人/份额持有人，以下同）在计划文件中约定的专项计划收益分配等内容，以及计划的设计安排、管理和运作模式而产生的经济后果和法律后果，托管人不承担任何责任；因管理人违背计划文件、管理运作计划不当使计划财产受到损失，管理人应以固有财产向委托人/资产支持证券持有人赔偿，托管人不承担赔偿责任。如托管人因管理人的违法违规行为或违反专项计划文件而被索赔的，管理人应赔偿因此给托管人造成的损失（包括丙方被监管处罚及向委托人或第三人的赔偿）。托管人不承担托管产品的合规性审查职责，不承担对托管财产所投资项目的审核义务，亦不对托管产品资金来源的合法合规性承担任何责任。托管人仅对其实际控制的专项计划财产承担保管责任，对计划财产划出托管账户后的投资运作行为不承担监管责任，不与管理人作为共同受托人承担共同受托责任、连带责任或接管责任，也不承担统一登记计划投资者情况、召集计划委托人或计划份额持有人会议、保全计划财产等义务和责任。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：天虹商场股份有限公司（代表第二期员工持股计划）
住所（或公司注册地址）：深圳市南山区中心路（深圳湾段）3019号天虹大厦9-14楼、17-20楼
邮政编码：518052
法定代表人姓名：高书林
公司统一社会信用代码：91440300618842912J
联系人：谢克莉
联系电话：0755-23651191
传真号码：0755-23652166
电子信箱：xiekl@rainbowcn.com
管理人：招商证券资产管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38层
邮政编码：518026
法定代表人：熊剑涛
公司统一社会信用代码：914403003351197322
联系人：裴国玺
联系电话：0755-82943697
传真号码：0755-82960904
电子邮箱：peigx@cmschina.com.cn
托管人：招商银行股份有限公司深圳分行
办公地址：深圳市福田区深南大道2016号招商银行深圳分行大厦10楼
邮政编码：518000
负责人：岳鹰
联系人：吴舒风
联系电话：0755-88024455
传真号码：0755-88024830
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行
《运作管理规定》
的《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。
指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行
《业务管理办法》
的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》）。
员工持股计划、《员工持股 指经天虹商场股份有限公司股东大会审议通过的《公司第二
计划》 期市场化股票增持计划》。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
单一资产管理业务管理人、
指招商证券资产管理有限公司，简称“招商资管”。
管理人
单一资产管理业务托管人、指招商银行股份有限公司深圳分行，简称“招商银行深圳分
托管人 行”。
单一资产管理合同当事人、指受单一资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
