证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2021-031
深南金科股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、本次可申请行权的激励对象人数：27 名。
二、本次可申请行权的股票期权数量：295.84 万份，约占公司当前总股本的1.10%。
三、本次可申请行权的股票期权的行权价格：6.74 元/股。
四、本次可申请行权的股票期权拟采用的行权模式：自主行权模式。
本次可申请的股票期权尚需公司按规定办理行权手续之后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。
深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案，现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况
（一）2020 年 4 月 20 日，公司召开了第四届董事会第三十二次会议，审议
通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于召开 2019年度股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
（二）2020 年 4 月 20 日，公司召开了第四届监事会第二十一次会议，审议
通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）公司将激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自
2020 年 4 月 22 日起至 2020 年 5 月 6 日止。在公示期内，公司未收到关于本次
激励对象的异议，并于 2020 年 5 月 7 日披露了《监事会关于 2020 年股票期权激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2020 年 5 月 12 日，公司召开 2019 年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 5 月 13 日披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2020 年 5 月 13 日，公司分别召开了第五届董事会第一次会议和第五
届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具相应报告。
（六）2020 年 6 月 2 日，公司公告已完成 2020 年股票期权激励计划首次授
予登记工作，授予日为 2020 年 5 月 13 日，首次授予的股票期权的登记完成时间
为 2020 年 6 月 1 日。首次授予的激励对象为 41 人，首次授予的股票期权数量为
787.00 万份，占授予前公司总股本的 2.91%。
（七）2021 年 4 月 27 日，公司分别召开了第五届董事会第十次会议和第五
届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具相应报告。
（八）2021 年 5 月 31 日，公司分别召开了第五届董事会第十二次会议和第
五届监事会第七次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核
查意见，律师等中介机构出具相应报告。
二、董事会关于本次激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
（一）根据本次激励计划的规定，首次授予的股票期权的第一个等待期为自首次授予登记完成之日起 12 个月，首次授予的股票期权登记完成时间为 2020年 6 月 1 日，截至本公告日，本次激励计划首次授予的股票期权的第一个等待期已经届满。
（二）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（四）上市公司层面业绩考核
根据本次激励计划的规定，首次授予的股票期权的第一个行权期对应的业绩考核目标为：以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2020 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润增长率不低于 30%，且以剔除本次激励计划激励成本影响后的数值作为计算依据。
根据上述计算口径，2020 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润增长率为 108.20%，满足上市公司层面业绩考核。
（五）子公司层面业绩考核
根据本次激励计划的规定，子公司激励对象除满足上市公司层面业绩考核目标之外，还需满足对应考核年度其所属子公司的业绩考核目标，子公司业绩考核完成情况作为所在子公司激励对象的行权条件之一。具体业绩考核要求按照公司与子公司激励对象签署的《股权激励协议书》执行。
结合 2020 年度参与考核的子公司业绩实现情况，7 名激励对象所在子公司
业绩考核未达标，由公司注销其第一个行权期内已获授但未能行权的股票期权共计 8.56 万份。
（六）个人层面绩效考核
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
上一年度考核分数（S） S≥95 85≤S＜95 60≤S＜85 S＜60
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 0.9 0.8 0
若行权期内上市公司及子公司层面业绩考核均达标，激励对象当年实际行权额度=个人层面绩效考核标准系数×个人当年计划行权额度。当期未能行权部分的股票期权，由公司注销。
2020 年度考核评级为“优秀”的共计 26 人，对应标准系数为 1.0；考核评级
为“良好”的共计 1 人，对应标准系数为 0.9，由公司注销其第一个行权期内已获授但未能行权的股票期权共计 0.08 万份。此外，7 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，由公司注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共计 25.80 万份。
综上所述，本次激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期行权条件已成就，第一个行权期内共计可申请行权的股票期权数量为 295.84 万份，公司将按规定办理行权手续。
三、本次激励计划实施情况与股东大会审议通过的激励计划的差异说明
2020 年 6 月 2 日，公司披露《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予登记
完成的公告》，公司确定本次激励计划的首次授予日之后，在办理权益登记的过程中，4 名激励对象因个人原因离职不再具备参与本次激励计划的资格，激励对
象从 45 人调整为 41 人，本次授予的股票期权数量从 787.40 万份调整为 787.00
万份。
2021 年 5 月 31 日，公司分别召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第七次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，首次获授股票期权的部分激励对象因离职不再具备激励对象资格，或因子公司层面业绩考核、个人层面绩效考核导致行权期内计划行权的股票期权全部或部分不得行权，公司拟注销相应的股票期权共计 34.44 万份。
除上述调整事项之外，本次激励计划实施情况与公司 2019 年年度股东大会审议通过的激励计划无差异。
四、本次激励计划首次授予的股票期权第一个行权期具体安排
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
（二）期权简称：深南JLC1。
（三）期权代码：037863。
（四）可行权数量：本次可申请行权的股票期权数量：295.84 万份，约占公司当前总股本的 1.10%。
（五）行权价格：6.74 元/股。行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项的，股票期权的行权数量和行权价格将进行相应调整。
（六）行权模式：自主行权。
（七）行权期限：公司按规定办理行权手续之后确定，届时将另行公告。
（八）可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日;
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内;
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
（九）本次可行权数量分配情况如下：
序 姓名 职务 获授股票 可行权股 占获授股 占公司总 剩余未行
号 期权数量 票期权数 票期权数 股本的比 权股票期
(万份) 量（万份） 量的比例 例 权数量（万
份）
1 刘辉 董事 11.40 4.56 40.00% 0.02% 6.84
2 骆丹丹 副总经理、 3.00 1.20 40.00% 0.00% 1.80
董事会秘书
3 王奇 财务总监 2.00 0.72 36.00% 0.00% 1.20
董事会认为应当激励的
其他人员 744.80 289.36 38.85% 1.07% 446.88
（合计 31 人）
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