002410 深市 广联达

证券代码：002410                证券简称：广联达              公告编号：2020-085
                    广联达科技股份有限公司

    关于注销/回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划中

                  部分股票期权/限制性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广联达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 25 日召开第五届董事会第
八次会议，审议通过了《关于注销/回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/限制性股票的议案》，现将具体情况公告如下：

    一、股权激励计划已履行的审批程序

    1、2018 年 10 月 9 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于<2018 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，独立董事对股权激励事项发表了独立意见；公司第四届监事会第八次会议审议通过相关议案。激励对象名单在公司内部进行公示期满后，监事会对激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

    2、2018 年 10 月 25 日，公司 2018 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于<2018 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。股东大会批准实施上述激励计划，并授权董事会确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

    3、2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议审议
通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见。


    4、2018 年 11 月 23 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成首
次授予的股票期权与限制性股票登记工作，实际向 271 人授予股票期权 990 万份，行权价格为
27.22 元/股；向 84 人授予限制性股票 719 万股，授予价格为 13.61 元/股。

    5、2019 年 8 月 20 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2018 年股
权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，首次授予股票期权的行权价格由 27.22 元/股调整为 27.02 元/股。

    6、2019 年 9 月 6 日，公司分别召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十四次
会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予预留权益的激励对象名单进行了核实。

    7、2019 年 9 月 26 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成预
留授予的股票期权与限制性股票登记工作，实际向 67 人授予股票期权 210 万份，行权价格为
37.58 元/股；实际向 37 人授予限制性股票 100 万股，授予价格为 18.79 元/股。

    8、2019 年 12 月 5 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十六次会议
审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

    9、2019 年 12 月 16 日，经深圳证券交易所审核通过、中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司确认，首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份共计 287.60 万股上市流通；首次授予股票期权第一个行权期可行权期权共计 372.312 万份可自主行权。

    10、2020 年 3 月 24 日，公司第四届董事会第二十五次会议及和四届监事会第十九次会议
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见。

    11、2020 年 4 月 22 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性
股票的议案》，并于 2020 年 4 月 23 日披露《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》，就
本次拟回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。

    12、2020 年 4 月 23 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于调整 2018 年股
权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案》，首次授予股票期权的行权价格由 27.02
元/股调整为 26.92 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 37.58 元/股调整为 37.48 元/股。独
立董事对此发表了独立意见。


    13、2020 年 11 月 25 日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第六次会议审议
通过了《关于注销/回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/限制性股票的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权和限制性股票实施第一期行权/解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

    二、注销/回购注销的原因及数量

    根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关规定，鉴
于激励对象杜凌、黄龚、李慧等 20 人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司决定对其已获授但尚未行权的股票期权共计 44.936 万份予以注销。其中，18 名为首次授予股票期权
激励对象，合计注销 38.136 万份；2 名为预留授予股票期权激励对象，合计注销 6.80 万份。
    鉴于激励对象张杰、王磊、武学文等 4 人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司
决定对其持有的已获授尚未解除限售的限制性股票共计 12 万股予以回购注销。其中，2 名为首次授予限制性股票激励对象，合计回购注销 6 万股；2 名为预留授予限制性股票激励对象，合计回购注销 6 万股。

    三、本次回购注销限制性股票数量、价格和资金来源

    1、回购数量

    本次回购注销限制性股票数量合计为 12 万股。

    2、回购价格及回购金额

    （1）上述 4 名离职激励对象中，2 名为激励计划首次激励对象，其持有的限制性股票授
予价格为 13.61 元/股；2 名为激励计划预留部分激励对象，其持有的限制性股票授予价格为18.79 元/股。

    （2）根据激励计划相关规定，“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整”。因公司分
别于 2019 年 5 月实施了每 10 股派发 2 元的 2018 年度权益分派方案，于 2020 年 4 月实施了每
10 股派发 1 元的 2019 年度权益分派方案，涉及的首次授予限制性股票的回购价格理论上应由

13.61 元/股调整为 13.31 元/股，涉及的预留授予限制性股票的回购价格理论上应由 18.79 元/
股调整为 18.69 元/股。

    鉴于公司实施 2018 年、2019 年年度权益分派方案时，对于限制性股票的现金分红，实际
采用了由公司自派并按实际解除限售批次分别发放的方式。即激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照上述规定进行股票回购时，应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。因此，公司对已离职的 2 名首次激励对象尚未解除限售的限制性
股票进行回购时，实际按 13.61 元/股退还相关款项（13.61 元含 13.31 元回购款及 0.30 元的现
金分红款）回购注销；对已离职的 2 名预留授予激励对象尚未解除限售的限制性股票进行回购
时，实际按 18.79 元/股退还相关款项（18.79 元含 18.69 元回购款及 0.10 元的现金分红款）回
购注销。综上，本次回购限制性股票涉及资金总额为 1,944,000 元，具体如下：

            回购激励对象              回购股数（股）      实际回购价格    回购价款（元）
                                                            （股/元）

 2 名离职的激励计划首次授予激励对象        60,000              13.61          816,600

 2 名离职的激励计划预留授予激励对象        60,000              18.79          1,127,400

                合计                      120,000              -            1,944,000

    3、回购资金来源

    本次限制性股票回购的资金来源为公司自有资金。

    四、本次回购注销限制性股票后公司股权结构变动情况

    以公司截至 2020 年 11月 20 日的股本情况进行模拟，本次限制性股票回购注销完成前后，
公司的股权结构变动如下表：

                                                                        单位：股

        股份性质                  本次变动前        本次变化        本次变动后

                              股份数量      比例                股份数量      比例

 一、限售条件流通股/非流通股  252,795,478    21.34%  -120,000  252,675,478    21.33%

        高管锁定股          194,130,349    16.39%              194,130,349    16.39%

      首发后限售股          53,486,529    4.52%              53,486,529      4.52%

      股权激励限售股        5,178,600      0.44%    -120,000  5,058,600      0.43%

 二、无限售条件流通股        931,830,710    78.66%              931,830,710    78.67%

 三、总股本                1,184,626,188  100.00%  -1