证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2021-067
江苏雅克科技股份有限公司
发行股份购买资产部分限售股份上市流通的提示性公告
特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
1、江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次解除
限售股份的数量为 21,708,716 股，占公司总股本 475,927,678 股的 4.56%。
2、本次解除限售的股份为公司 2018 年非公开发行股份购买资产的部分有限售条件股份。
3、本次申请解除股份限售涉及股东 2 名。
4、本次有限售条件的流通股上市流通日期为 2021 年 12 月 15 日。
一、公司 2018 年发行股份购买资产情况
（一）证监会批复情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于核准江苏雅克科技股份有限公司向沈琦等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2018】
655 号）核准，公司向沈琦发行 10,848,601 股股份、向沈馥发行 10,848,601 股股
份、向江苏华泰瑞联并购基金（有限合伙）（以下简称“华泰瑞联”）发行 10,857,980股股份、向赖明贵发行 8,678,881 股股份、向国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“产业基金”）发行 26,518,803 股股份、向农银二号无锡股权投资中心（有限合伙）（以下简称“农银二号”）发行 4,821,600 股股份、向农银国际投资（苏州）有限公司（以下简称“农银苏州”）发行 9,480,562 股股份、向农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）（以下简称“农银无锡”）发行 4,938,182股股份、向宁波梅山保税港区灏坤投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波灏坤”）发行 4,821,600 股股份、向宁波梅山保税港区毓朗投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波毓朗”）发行 9,870,343 股股份、向苏州曼睩九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“九鼎投资”）发行 9,870,343 股股份、向苏州夷飏
投资咨询合伙企业（普通合伙）（以下简称“苏州夷飏”）发行 2,469 ,091 股股份、
向苏州新区创新科技投资管理有限公司（以下简称“创新投资”）发行 4,938,182
股股份购买相关资产。
（二）上市公司利润分配对发股价格、数量的调整
2017 年 4 月 28 日，经上市公司 2016 年度股东大会审议通过，上市公司 2016
年度利润分配方案为：以现有公司总股本 343,827,605 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金股利 0.2 元（含税）。
2018 年 4 月 19 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2017 年度利润分配预案的议案》，2017 年公司权益分派方案为：以公司权益
分派登记日 5 月 17 日的公司股本 343,827,605.00 为基数，向全体股东每 10 股派
发现金股利 0.11 元（含税），共计 3,782,103.65 元，不进行资本公积转增股本。
由于上述利润分配方案影响，非公开发行股票的发行价格由 20.76 元/股调整
为 20.729 元/股，发股数最终调整为 119,025,898 股。
调整后的发行股份购买资产的具体发股数量如下：
发行股份数
标的公 参与交易 对应作价 发行股份数量 限售期
交易对手 量（调整前， 差额（股）
司 的比例 （元） （调整后，股） 限（月）
股）
沈琦 15.3061% 225,000,000 10,848,601 10,854,358 5,757 36
沈馥 15.3061% 225,000,000 10,848,601 10,854,358 5,757 36
赖明贵 12.2449% 180,000,000 8,678,881 8,683,486 4,605 12
成 都 科 宁波梅山保税港区灏坤投资管理合伙
6.8027% 100,000,000 4,821,600 4,824,159 2,559 36
美 特 特 企业（有限合伙）
种 气 体 农银二号无锡股权投资中心（有限合
有 限 公 6.8027% 100,000,000 4,821,600 4,824,159 2,559 36
伙）
司 农银国际投资（苏州）有限公司 2.9252% 43,000,000 2,073,288 2,074,388 1,100 36
国家集成电路产业投资基金股份有限
30.6122% 450,000,000 21,697,203 21,708,717 11,514 36
公司
小计 90.0000% 1,323,000,000 63,789,774 63,823,625 33,851 —
江苏华泰瑞联并购基金（有限合伙） 16.6935% 225,194,506 10,857,980 10,863,741 5,761 12
宁波梅山保税港区毓朗投资管理合伙
15.1750% 204,710,923 9,870,343 9,875,581 5,238 36
企业（有限合伙）
江 苏 先 苏州曼睩九鼎投资中心（有限合伙）
15.1750% 204,710,923 9,870,343 9,875,581 5,238 12
科 半 导
农银国际投资（苏州）有限公司 11.3882% 153,626,868 7,407,274 7,411,204 3,930 12
体 新 材
料 有 限 农银无锡股权投资基金企业（有限合
7.5921% 102,417,912 4,938,182 4,940,803 2,621 12
公司 伙）
苏州夷飏投资咨询合伙企业（普通合
3.7961% 51,208,956 2,469,091 2,470,401 1,310 12
伙）
苏州新区创新科技投资管理有限公司 7.5921% 102,417,912 4,938,182 4,940,803 2,621 12
国家集成电路产业投资基金股份有限
7.4129% 100,000,001 4,821,600 4,824,159 2,559 36
公司
小计 84.8250% 1,144,288,000 55,172,995 55,202,273 29,278 —
合计 2,467,288,000 118,962,769 119,025,898 63,129 —
（三）股份发行上市情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理
确认书》及《上市公司股份未到账结构表》，公司已于 2018 年 5 月 28 日办理完
毕本次发行股份购买资产的新增股份登记申请。本次定向发行新增股份的性质为
有限售条件流通股，上市日为 2018 年 6 月 15 日，限售期自股份上市之日起开始
计算。
二、申请解除股份限售股东承诺情况
在发行股份购买资产过程中，本次申请解除股份限售的交易相关方沈琦、沈
馥的承诺及履行情况如下：
（一）关于股份锁定期的承诺
1、沈琦：
截至本承诺出具之日，本人持有雅克科技 29.24%的股份，并在雅克科技担
任董事长及总经理，本人与父亲沈锡强、母亲窦靖芳、配偶骆颖及弟弟沈馥共同
为雅克科技的实际控制人。本人通过本次交易取得的上市公司股份自股份发行结
束之日起 36 个月内不得转让。本次交易完成后 6 个月内如雅克科技股票连续 20
个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的， 其持有公司股票的锁定期自动延长 6 个月。本次交易因涉嫌所提供或披露的信息
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的，在案件调查结论明确以前，不转让在雅克科技拥有权益的股份。
2、沈馥：
截至本承诺出具之日，本人持有雅
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