证券代码：002405 证券简称：四维图新 公告编号：2018-039
北京四维图新科技股份有限公司
关于向2018年度限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 限制性股票授予日：2018年6月11日
● 限制性股票授予数量：2945万股
北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“四维图新”或“公司”）2018年度限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司于2018年6月11日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于向2018年度限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的授予日为2018年6月11日。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
（一）授予限制性股票的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
（二）首次授予限制性股票的授予对象及数量
获授的限制 占首次授予 占本计划公
姓名 职务 性股票数量 限制性股票 告日股本总
(万股) 总数的比例 额的比例
程鹏 董事、总经理 100 3.40% 0.08%
毕垒 副总经理 50 1.70% 0.04%
戴东海 副总经理 50 1.70% 0.04%
景慕寒 副总经理 50 1.70% 0.04%
金水祥 副总经理 50 1.70% 0.04%
梁永杰 副总经理 50 1.70% 0.04%
孟庆昕 副总经理、董事会秘书 50 1.70% 0.04%
宋铁辉 副总经理 50 1.70% 0.04%
唐伟 副总经理、财务总监 50 1.70% 0.04%
核心管理人员、核心业务骨干 2,445 83.02% 1.91%
（376人）
合计（385人） 2,945 100.00% 2.30%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过公司股本总额的1%。
2、公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
3、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（三）本激励计划的锁定期和解锁安排
本激励计划的锁定期分别为自激励对象获授限制性股票完成授予登记之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解锁前不得转让、用于担保、质押或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本激励计划进行锁定。
本激励计划首次授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
首次授予限制性股票 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交
第一个解锁期 易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的 40%
最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交
第二个解锁期 易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的 30%
最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交
第三个解锁期 易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的 30%
最后一个交易日当日止
（四）限制性股票解锁的业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划的解锁考核年度为2018-2020年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，以达到绩效考核目标作为解锁条件。
首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
首次授予限制性股票 业绩考核目标
解锁期
首次授予限制性股票 以2017年净利润为基数，公司2018年净利润增长率不低于15%，
第一个解锁期 2018年净资产收益率不低于4.5%；
首次授予限制性股票 以2017年净利润为基数，公司2019年净利润增长率不低于25%，
第二个解锁期 2019净资产收益率不低于4.6%；
首次授予限制性股票 以2017年净利润为基数，公司2020年净利润增长率不低于35%，
第三个解锁期 2020年净资产收益率不低于4.7%。
以上“净利润”指归属于上市公司股东的净利润加回当年扣除的股份支付费用后的净利润。
以上“净资产收益率”指基于上述净利润除以各年期末归属于上市公司股东的所有者权益计算的净资产收益率。若公司发生再融资行为，则融资当年及以后年度以扣除融资数量后的净资产为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年度已获授的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
2、个人层面绩效考核要求
激励对象只有在对应解锁期的上一年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额解锁当期权益，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。解锁期内考核若为“合格”及以上则可以解锁当期全部份额，若为“待改进”及以下则取消当期获授权益份额，当期全部份额由公司按照授予价格统一回购注销，具体如下：
等级 优秀 良好 合格 待改进 不合格
标准系数 1.0 0
激励对象获授权益、行使权益的条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
二、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2018年3月16日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京四维图新科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》，公司第四届监事会第四次会议审议通过上述议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
（二）2018年4月24日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司第四届监事会第五次会议审议通过上述议案。
（三）为2018年4月26日至2018年5月6日，公司通过内部OA系统将激励对象名单及职位予以公示，公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何问题。
（四）2018年5月8日，公司监事会发表了《关于2018年度限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（五）2018年5月14日，公司2018年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<北京四维图新科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2018年度限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同时，公司根据内幕知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2018年度限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（六）2018年6月11日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于向2018年度限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
三、董事会关于符合授予条件满足情况的说明
根据激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，激励对象才能获授权益：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足。
四、限制性股票的首次授予情况
（一）授予日：2018年6月11日
（二）首次授予数量：2945万股
（三）首次授予人数：385人
（四）首次授予价格：12.15元/股
（五）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占首次授予 占本计划公
姓名 职务 性股票数量 限制性股票 告日股本总
(万股) 总数的比例
