002388 深市 新亚制程

证券代码：002388            证券简称：新亚制程            公告编号：2024-048

              新亚制程（浙江）股份有限公司

      关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票

                  回购注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：

  1、 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称“公司”）本次合计回购注销的限制性股票数量为 1,716,000 股，占回购前公司总股本的 0.3349%。

  2、 截至本公告落款日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 512,413,600 股变更为 510,697,600 股。

  3、 公司于 2023 年 10 月 30 日召开第六届董事会第十一次（临时）会议，于 2023
年 12 月 21 日召开第六届董事会第十三次（临时）会议及第六届监事会十二（临时）
次会议，并于 2024 年 1 月 8 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，以上会议审议
通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于终止实施公司 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》。鉴于 2021 年限制性股票激励计划的首次授予激励对象中两名人员已离职、一名原激励对象因非执行职务原因身故，同时公司已审议终止实施 2021 年限制性股票激励计划，以上涉及回购注销限制性股票数量合计 1,716,000 股，涉及激励对象共 49 人。现将有关事项说明如下：

    一、2021 年限制性股票激励计划简述

  1、 2021 年 3 月 31 日，公司召开第五届董事会第八次（临时）会议，审议通过
了《关于<深圳市新亚电子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于<深圳市新亚电子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管

理办法>的议案》等议案。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 1 日刊登在巨潮资讯网
上的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等。

  2、 公司召开第五届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于<深圳市新亚电子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新亚电子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的议案》等议案。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 1 日刊登在巨潮资讯网上的
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等。

  3、 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 4 月 10 日，公司对本次激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。公示期满后，监事会对授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

  4、 2021 年 4 月 16 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<深圳市新亚电子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新亚电子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》等议案。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 17 日刊登在巨潮资讯网上
的《公司 2021 年限制性股票激励计划》。

  同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公
司股票的情况进行了自查，并于 2021 年 4 月 16 日披露了《关于 2021 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、 2021 年 5 月 11 日，公司召开第五届董事会第十一次（临时）会议和第五届
监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票
激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 5 月 11 日为授予日，
向符合条件的 55 名激励对象首次授予 669.75 万股限制性股票。

  6、 2021 年 6 月 17 日，公司发布了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授
予登记完成的公告》。公司实际授予的激励对象为 55 人，首次授予的限制性股票数量为 669.75 万股。本次股份登记完成后，公司股份总数由 503,766,600 股变更为510,464,100 股。


  7、 2022 年 4 月 27 日，公司召开了第五届董事会第十六次会议、第五届监事会
第十六次会议，会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于取消授予 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划的首次授予激励对象中，3 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格；公司未完成首次授予部分第一个解除限售期公司层面的绩效考核要求，根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》的规定以及2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对上述已获授但尚未解除限售的限制性股票共计2,739,000股进行回购注销。鉴于公司《2021年限制性股票激励计划》预留限制性股票的授予期限已届满，且在授予期限内没有满足授予条件的潜在激励对象，公司决定取消授予 2021 年限制性股票激励计划预留的 155.00 万股限制性股票。

  8、 2022 年 5 月 20 日，公司召开了 2021 年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，关联股东对该项议案回避表决，该议案经出席本次会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。同日公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。

  9、 2023 年 1 月 30 日，公司召开了第五届董事会第二十二次（临时）会议、第
五届监事会第二十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划的首次授予激励对象中，3 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》的规定以及 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对上述限制性股票共计 534,500 股进行回购注销。

  10、 2023 年 2 月 25 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对上述已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 534,500 股进行回购注销。关联股东对该项议案回避表决，该议案经出席本次会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。同日公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。
  11、 2023 年 4 月 26 日，公司召开了第六届董事会第五次会议、第六届监事会
第五次会议，会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于公司未满足首次授予部分第二个解除限售期公司层面的业绩考核要求，根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》的规定以及 2021 年第一次临
时股东大会的授权，董事会同意对上述已授予但尚未解除限售的限制性股票共计1,708,000 股进行回购注销。

  12、 2023 年 10 月 16 日，公司召开了 2023 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对上述已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 1,708,000 股进行回购注销。

  13、 2023 年 10 月 30 日，公司召开了第六届董事会第十一次（临时）会议，审
议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，同意对上述议案中已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 150,000 股进行回购注销。

  14、 2023 年 12 月 21 日，公司召开了第六届董事会第十三次（临时）会议、第
六届监事会十二次会议，审议通过了《关于终止实施公司 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，董事会同意终止实施公司 2021 年限制性股票激励计划并且将已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 1,566,000 股进行回购注销。

  15、 2024 年 1 月 8 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于终止实施公司 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》，关联股东对该项议案回避表决，该议案经出席本次会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。同日公司披露了《关于回购注销 2021 年限制性股票减资暨通知债权人的公告》。

    二、本次回购注销的原因及相关情况

    （一）本次回购注销原因

    1、激励对象离职及身故

    鉴于公司2021年限制性股票激励计划的首次授予激励对象中2名人员已离职以及1名原激励对象因非执行职务原因身故，根据公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，上述人员已不符合公司《激励计划》所规定的激励条件，故由公司回购注销上述 3 人已获授但尚未解除限售的限制性股票 150,000 股。

    2、公司 2021 年限制性股票激励计划终止实施


  鉴于公司经营所面临的内外部环境与公司制定 2021 年限制性股票激励计划之时相比发生了较大变化，导致公司预期经营情况与激励方案考核指标的设定存在偏差，若继续实施 2021 年限制性股票激励计划将难以达到预期激励目的和效果。同时，为进一步提高员工积极性及促进公司可持续发展，公司已审议实施了公司 2023 年限制性股票激励计划。

  综上，综合考虑近期市场环境因素和公司未来发展战略规划，根据《2021 年限制性股票激励计划》的规定，公司审议同意终止实施 2021 年限制性股票激励计划并回购注销已授予但尚未解除限售的 1,566,000 股限制性股票，回购价格为 2.87 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和，涉及激励对象 46 人。

  （二）本次回购注销的数量

  本次合计回购注销的限制性股票数量为 1,716,000 股，占本次回购前公司总股
本的 0.3349%，涉及的标的股份为本公司 A 股普通股，涉及激励对象共 49 人。

  （三）本次回购价格及定价依据

  公司于 2021 年 7 月 22 日实施了 2020 年年度权益分派，每 10 股派发现金红利
1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

  根据《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据本计划需对回购价格、回购数量进行调整的，按照以下方法做相应调整：

  派息：P＝P0-V

  其中：P0为调整前的授予价