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002371 深市 北方华创


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北方华创:2024年股票期权激励计划自查表

公告日期:2024-08-31

北方华创:2024年股票期权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            北 方华创科技集团股份有限公司

            2024 年股票期权激励计划自查表

公司简称:北方华创  股票代码:002371  独立财务顾问:中信建投证券股份有限公司

                                                      是否存在

序号                      事项                      该事项(是  备注
                                                      /否/不适

                                                        用)

                上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师

 1  出具否定意见或者无法表示意见的审计报告            是

    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会

 2  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告          是

    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公

 3                                                      是

    司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形            是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                是

    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务

 6                                                      是

    资助

                激励对象合规性要求

    是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股

 7                                                      是

    东或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                            是

    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人

 9                                                      是

    选

    是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认

 10                                                      是

    定为不适当人选

 11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证    是


    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高

12                                                      是

    级管理人员情形

13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形            是

14  激励名单是否经监事会核实                            是

              激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标    是

    的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累

16                                                      是

    计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划  不适用

    拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已

18                                                    不适用

    列明其姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作

19  为激励对象行使权益的条件                          不适用

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超

20                                                      是

    过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定    是

          股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                    是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说

    明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象

                                                        是

    不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施

    是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范

                                                        是

    围

(3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标
的予股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总
额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权
益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额    是
的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量
及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在有
效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是
否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理
人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激
励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及    是
占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股
票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或
授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安
排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期    是
安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三
条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予
价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出
说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可    是
行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依
据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及
对股东利益的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

                                                    是

出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者

行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计
算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成
就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董
事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充
分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行
多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如
低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不    是
得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的    是
调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期
权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其

                                                    是

合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经
营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                    是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激    是
励计划
(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或    是
争端解决机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;
激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或    是
者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全
部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收


    益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计

    算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标        是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,

24  是否有利于促进公司竞争力的提升                    是

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的

25                                                      是

    对照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                  是

            限售期、行权期合规性要求

    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否

27                                                    不适用

    不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                不适用

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性  不适用

    股票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不    是

    少于 12 个月

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期

31                                                      是

    的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月              是

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励

33  对象获授股票期权总额的 50%                          是

      监事会及中介机构专业意见合规性要求

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

34  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益    是

    发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按    是

    照管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的    是


    实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办

                                                        是

    法》的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符

    合《股权激励管理办法》的规定                      是

    
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