002367 深市 康力电梯

证券简称：康力电梯                            证券代码：002367

            康力电梯股份有限公司

          2020 年股票期权激励计划

                  二〇二〇年六月


                        声明

    本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

                        特别提示

    一、 《康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“本
激励计划”）由康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。

    二、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

    三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,980.00 万份，约占本激
励计划草案公告日公司股本总额 79,765.2687 万股的 2.48%。其中首次授予1,850.00 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 79,765.2687 万股的2.32%，占本次授予股票期权总量的 93.43%；预留 130.00 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 79,765.2687 万股的 0.16%，占本次授予股票期权总量的 6.57%。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
    截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。

    四、本激励计划首次授予的激励对象共计 482 人，包括公司公告本激励计划
时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、核心管理/业务/技术人员。
不含康力电梯独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    五、本激励计划首次授予激励对象股票期权的行权价格为 7.38 元/份。在本
激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。

    六、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。

  七、本激励计划首次授予的股票期权在授权完成日起满 12 个月后分三期行权，每期行权的比例分别为 30%、30%、40%；预留的股票期权若于 2020 年 9月 30 日前授予，则在预留部分股票期权授权完成日起满 12 个月后分三期行权，
每期行权的比例分别为 30%、30%、40%；预留的股票期权若于 2020 年 9 月 30
日后授予，则在预留部分股票期权授权完成日起满 12 个月后分两期行权，每期行权的比例各为 50%。

  授予的股票期权的行权安排及公司层面业绩考核目标如下表所示：

              行权期                              业绩考核目标

                                    公司需满足下列两个条件之一：

                                    1、以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入
                      第一个行权期  增长率不低于 10%；

                                    2、2020 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 2.90 亿元

                                    公司需满足下列两个条件之一：

 首次授予的股票期权                  1、以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业收入
                      第二个行权期  增长率不低于 21%；

                                    2、2021 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 3.50 亿元

                      第三个行权期  公司需满足下列两个条件之一：

                                    1、以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业收入


                                    增长率不低于 33%；

                                    2、2022 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 4.20 亿元

                                    公司需满足下列两个条件之一：

                                    1、以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入
                      第一个行权期  增长率不低于 10%；

                                    2、2020 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 2.90 亿元

                                    公司需满足下列两个条件之一：

 预留授予的股票期权                  1、以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业收入
 （若预留部分于 2020  第二个行权期  增长率不低于 21%；

 年 9 月 30 日前授予）                2、2021 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 3.50 亿元

                                    公司需满足下列两个条件之一：

                                    1、以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业收入
                      第三个行权期  增长率不低于 33%；

                                    2、2022 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 4.20 亿元

                                    公司需满足下列两个条件之一：

                                    1、以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业收入
                      第一个行权期  增长率不低于 21%；

                                    2、2021 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
 预留授予的股票期权                  除非经常性损益后的净利润不低于 3.50 亿元

 （若预留部分于 2020                  公司需满足下列两个条件之一：

 年 9 月 30 日后授予）

                                    1、以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业收入
                      第二个行权期  增长率不低于 33%；

                                    2、2022 年公司实现的归属于上市公司股东的扣
                                    除非经常性损益后的净利润不低于 4.20 亿元

    注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

        2、上述“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润”指经审计的归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它股权激励计划和员工持股计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

    八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；


    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    十、康力电梯承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十一、康力电梯承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

    十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授
权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时
披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号—