汉王科技股份有限公司
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首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区建国路81号20办公1T01-06、07、08号房屋)1
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载在巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行A股股票招股说明书全文。
本次发行前，本公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
公司控股股东刘迎建先生，实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士均承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人的关联股东徐冬坚先生承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司其他股东均承诺：自公司股票上市交易之日起12个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号），由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会2
持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原中国科学院自动化研究所的锁定承诺。
除前述有关股份锁定的承诺外，公司实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士，股东中国科学院自动化研究所、上海联创创业投资有限公司、张立清已出具《避免同业竞争承诺函》，承诺目前没有，将来也不从事与公司相同或相近的业务，以避免对公司的生产经营构成直接或间接的竞争，否则赔偿公司由此而造成的一切损失。
作为公司股东的董事、监事、全体高级管理人员出具了《竞业禁止承诺函》，承诺在公司任职期间及离职后法定期间内不以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营业务相同、相似或构成实质竞争的业务。3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“管理办法”）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”或“汉王科技”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可［2010］139号文核准，本公司公开发行不超过2,700万股人民币普通股。其中网下向股票配售对象发行（以下简称“网下配售”）540万股及网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）2,160万股已于2010年2月12日完成发行，发行价格为41.90元/股。
经深圳证券交易所《关于汉王科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上［2010］70号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“汉王科技”，股票代码“002362”，其中本次公开发行中网上定价发行的2,160万股股票将于2010年3月3日起上市交易。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年3月3日
3、股票简称：汉王科技
4、股票代码：002362
5、首次公开发行后总股本：10,705.1396万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,700万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
股东名称
持股数量(股)
限售期
刘迎建
24,015,419
自上市之日起36个月
徐冬青
15,009,637
自上市之日起36个月4
徐冬坚
578,211
自上市之日起36个月
上海联创创业投资有限公司
20,012,849
自上市之日起12个月
中国科学院自动化研究所
6,305,782
自上市之日起12个月
全国社会保障基金理事会转持三户
2,700,000
自上市之日起12个月
张立清
6,045,498
自上市之日起12个月
陈勇
616,228
自上市之日起12个月
李明敬
616,228
自上市之日起12个月
刘昌平
616,228
自上市之日起12个月
张学军
603,219
自上市之日起12个月
钮兴昱
603,219
自上市之日起12个月
李志峰
597,223
自上市之日起12个月
王红岗
590,219
自上市之日起12个月
张文国
578,211
自上市之日起12个月
张开春
200,072
自上市之日起12个月
杜建君
183,806
自上市之日起12个月
张健
179,347
自上市之日起12个月
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东刘迎建先生，实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士均承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人的关联股东徐冬坚先生承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司其他股东均承诺：自公司股票上市交易之日起12个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号），由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原中国科学院自动化研究所的5
锁定承诺。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,160万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目
股东姓名
持股数量
（股）
发行后持股比例
所持股份可上市交易时间（非交易日顺延）
首次公开发行前已发行的股份
刘迎建
24,015,419
22.43%
2013年3月3日
徐冬青
15,009,637
14.02%
2013年3月3日
徐冬坚
578,211
0.54%
2013年3月3日
上海联创创业投资有限公司
20,012,849
18.69%
2011年3月3日
中国科学院自动化研究所
6,305,782
5.89%
2011年3月3日
全国社会保障基金理事会
2,700,000
2.52%
2011年3月3日
张立清
6,045,498
5.65%
2011年3月3日
陈勇
616,228
0.58%
2011年3月3日
李明敬
616,228
0.58%
2011年3月3日
刘昌平
616,228
0.58%
2011年3月3日
张学军
603,219
0.56%
2011年3月3日
钮兴昱
603,219
0.56%
2011年3月3日
李志峰
597,223
0.56%
2011年3月3日
王红岗
590,219
0.55%
2011年3月3日
张文国
578,211
0.54%
2011年3月3日
张开春
200,072
0.19%
2011年3月3日
杜建君
183,806
0.17%
2011年3月3日
张健
179,347
0.17%
2011年3月3日
首次公开发行的股份
网下询价发行的股票
5,400,000
5.04%
2010年6月3日
网上定价发行的股票
21,600,000
20.18%
2010年3月3日
-
合计
107,051,396
100%
-
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：中德证券有限责任公司6
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
公司名称：
汉王科技股份有限公司
英文名称
Hanwang Technology Co.,Ltd.
注册资本：
本次发行前：8,005.1396万元
本次发行后：10,
