四川富临运业集团股份有限公司
Sichuan Fulin Transportation Group Co.,Ltd.
住所：绵阳市绵州大道北段98号
首次公开发行股票招股意向书
（封卷稿）
保荐人（主承销商）
东北证券股份有限公司
住所：吉林省长春市自由大路1138号
签署日期：二〇一〇年一月富临运业首次公开发行股票申请文件 招股意向书
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四川富临运业集团股份有限公司
首次公开发行股票招股意向书
发行股票种类 人民币普通股 发行数量 不超过2,100 万股
每股面值 1.00 元人民币 预计发行日期
每股发行价格 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 不超过81,637,770 股
本次发行前股东所持
股份的流通限制、股
东对所持股份自愿锁
定的承诺
控股股东富临实业集团、实际控制人安治富先生及其亲属即自然人
股东聂正、安东、聂丹、安舟、聂勇、许波承诺：自公司股票在证券交
易所上市交易日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
自然人股东薛万春、李亿中、陈曙光、黄志平、吕大全、宁博、李
丹、曹勇、谢忠宪、李强、寇容生、吴玉华、刘一池、周鹤达、梁涛、
刘解放、江明、王志、王晓红承诺：自公司股票在证券交易所上市交易
日起一年内不转让所持本公司股份。
作为本公司董事、高级管理人员的陈曙光、刘解放、江明、王志承
诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持本公司股份；
其后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占其所
持本公司股份总数的比例不超过百分之五十。
保荐人（主承销商） 东北证券股份有限公司
本招股意向书签署日2010 年1 月20 日
发 行 人 声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计
资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的
价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，
由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自已的股票经纪人、律师、会计师
或其他专业顾问。富临运业首次公开发行股票申请文件 招股意向书
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读本招股意向书的“风险因素”部分，并特别注
意下列事项：
一、控股股东富临实业集团、实际控制人安治富先生及其亲属即自然人股东聂
正、安东、聂丹、安舟、聂勇、许波承诺：自公司股票在证券交易所上市交易日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由
公司回购该部分股份。
自然人股东薛万春、李亿中、陈曙光、黄志平、吕大全、宁博、李丹、曹勇、
谢忠宪、李强、寇容生、吴玉华、刘一池、周鹤达、梁涛、刘解放、江明、王志、
王晓红承诺：自公司股票在证券交易所上市交易日起一年内不转让所持本公司股份。
作为本公司董事、高级管理人员的陈曙光、刘解放、江明、王志承诺：除前述
锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不转让其所持本公司股份；其后的十二个月内通过证券交易所
挂牌交易出售本公司股票数量占其所持本公司股票总数的比例不超过百分之五十。
二、经本公司2009 年第1 次临时股东大会审议通过，公司在股票发行前的利
润分配遵循如下方式处理：若公司向社会公众公开发行股票的申请获得批准并成功
发行，则本公司截至2008 年12 月31 日的未分配利润42,249,448.44 元以及2009 年
1 月1 日至发行后所实现的利润由新老股东共享。
三、2008 年5 月12 日，四川省发生了里氏8.0 级地震，震中位于汶川县映秀
镇。本次特大地震灾害使位于极重灾区北川县城的公司全资子公司——北川公司和
位于重灾区江油市的公司全资子公司——江油公司遭受了不同程度的损失。地震导
致北川公司14 人遇难，北川公司综合办公大楼、汽车客运站被损毁；地震导致江油
公司下属南站、北站、城东站的基础设施受到一定损坏，但运营基本未中断。“5.12”
地震给公司造成固定资产、在建工程等直接损失465.67 万元，提取各项资产减值准
备163.31 万元，对公司2008 年度利润影响总额为-628.98 万元。富临运业首次公开发行股票申请文件 招股意向书
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地震发生后，公司管理层积极组织员工抗震救灾。5 月13 日，公司除北川公司
及江油公司外全面恢复运营，北川公司于5 月28 日在擂鼓镇和桂溪镇设置了两个帐
篷车站恢复运营。
四、安治富先生是本公司的实际控制人，本次发行前，其合计持有、控制本公
司41,357,770股股份，占本公司总股本的68.21%，其中：安治富先生持有本公司
8,820,000股股份，占本公司总股本的14.55%；安治富先生通过其持股70%的富临实
业集团控制本公司32,537,770股股份，占本公司总股本的53.66%。本次公开发行2,100
万股后，实际控制人安治富先生将持有、控制本公司50.66%的股份，仍将保持较大
的控股比例。客观上安治富先生有条件利用其实际控制地位对本公司的经营决策实
施控制或重大影响。
五、本次募集资金投资项目均为“5.12”地震灾后重建项目，其中北川羌族自
治县北川汽车客运站重建项目为北川县城重建规划的重要组成部分。根据国务院第
526号令《汶川地震灾后恢复重建条例》、国土资发[2008]119号《国土资源部关于
实行保障灾后恢复重建特殊支持政策的通知》等文件精神，各级政府对灾区企业灾
后重建工作给与积极支持并重点扶持交通运输基础设施建设。北川县政府在《关于
在北川羌族自治县新址建设北川客运站有关事项说明》中将本项目明确纳入重建规
划，绵阳市发展和改革委员会、绵阳市规划局、绵阳市环境保护局、绵阳市交通局
及四川省交通厅均同意项目立项并对该项目予以支持。但由于目前北川县城的详细
规划尚未公布，该项目具体选址和所需土地手续处于办理之中。对此，绵阳市国土
资源局2008年7月16日出具了《关于同意四川富临运业集团股份有限公司在北川羌族
自治县新址建设客运站建设用地的说明》，表示将按照灾区交通建设用地的特殊要
求，为北川新客运站重建用地的审批提供政策支持、简化审批程序，确保该项目建
设的顺利进行。因此，该项目的实施时间和进度将会受到北川县城详细规划完成情
况的影响。富临运业首次公开发行股票申请文件 招股意向书
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目 录
第一节 释 义.................................................................................................................................... 7
第二节 概 览.................................................................................................................................. 10
一、发行人的简要情况.............................................................................................................. 10
二、发行人的主要财务数据...................................................................................................... 12
三、本次发行概况...................................................................................................................... 13
四、募集资金的主要用途.......................................................................................................... 13
第三节 本次发行概况....................................................................................................................... 15
一、本次发行的基本情况.......................................................................................................... 15
二、本次发行股票的有关当事人.............................................................................................. 15
三、发行人与中介机构关系...................................................................................................... 17
四、本次发行有关重要日期...................................................................................................... 17
第四节 风险因素..........................................................................................
