上海柘中集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]18 号）核准，由主承销商东方
证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的
方式，发行了人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股人
民币 19.90 元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民
币普通股（A 股）3,500 万股，募集资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣
除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人民币
661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别
存 入 公 司 开 立 在 上 海 农 村 商 业 银 行 奉 贤 支 行 营 业 部 账 号 为
32760108080230887 的人民币账户、存入公司开立在农业银行上海南方商
贸城支行账号为 03769010040013351 的人民币账户和存入公司开立在交通
银行上海化学工业区支行账号为 310069024018010014345 的人民币账户；
减除其他发行费用人民币 14,030,000.00 元后，募集资金净额为人民币
647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验
证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资
金采取了专户存储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务
所有限公司审定的发行费用为人民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差
人民币 7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公
司于 2010 年归还了多列支的发行费人民币 5,891,299.08 元，余款人民币
2,064,015.92 元公司于 2012 年 1 月归还。
(二) 2020 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金累计使用情况如下：
项目 金额（人民币元）
初始募集资金 655,600,315.00
截至 2019年 12月 31日止募投项目累计使用金额 726,663,266.36
其中：募集资金项目使用 406,956,082.16
归还贷款使用 80,000,000.00
补充流动资金使用 20,000,000.00
增资岱山柘中建材有限公司使用 70,000,000.00
舟山柘中大型构件有限公司使用 32,800.00
上海柘中投资有限公司使用 100,000,000.00
上海天捷建设工程有限公司使用 49,674,384.20
2020年募投项目使用募集资金金额 6,817,532.00
上海天捷建设工程有限公司使用 6,817,532.00
累计利息收益减支付银行手续费 87,279,798.91
截至 2020年 12月 31日止募集资金专户应有余额 9,399,315.55
其中：截至 2020 年 12月 31日止募集资金专户实际余额 399,315.55
截止2020年 12月 31日使用募集资金购买的理财产品余额 9,000,000.00
2020 年度公司赎回使用募集资金购买的理财产品 6,000,000.00 元，募集资金产生
的收益扣减银行手续费净收入128,345.01元，募投项目使用募集资金6,817,532.00元。
截至 2020 年 12 月 31 止，募集募集资金专户应有余额 9,399,315.55 元，公司募集资
金账户实际余额 399,315.55元，使用募集资金购买的理财产品余额9,000,000.00元，
具体详见二、募集资金存放和管理情况。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等
有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际
情况，公司制订了《上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法》。根
据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1
月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业银行奉贤支行、
农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工
业区支行、中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限
公司岱山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。
2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司
签订《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行
新设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建
项目及新项目、补充流动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按
照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限
公司岱山支行开立的募集资金专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限
公司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于
2013 年 10 月办理完毕。
公司在农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司
上海化学工业区支行、上海农村商业银行奉贤支行营业部开立的募集资金
专户，由于专户中资金已全部使用完毕，故上述账户注销手续已分别于
2015 年 4 月、2015 年 6 月、2017 年 12 月办理完毕。公司在交通银行股份
有限公司上海奉贤支行开立的募集资金专户，由于上海柘中建设有限公司
公司注销，故上述账户注销已于 2017 年 6 月办理完毕。
公司在上海农商行奉贤支行开立的募集资金专户，由于专户中资金已
全部使用完毕，故上述账户注销手续已于 2018 年 6 月办理完毕。
2018 年 1 月，上海天捷建设工程有限公司在交通银行股份有限公司上
海化工区支行开立募集资金账户。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金专户银行存款存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
交通银行化工区支行 310069024018800008476 399,315.55 募集资金活期
合计 399,315.55
2、 截至 2020 年 12 月 31 日，使用募集资金购买理财产品结余情况如下：
单位：人民币元
银行 理财产品名称 金额 生效日
交通银行上海化学工业区支行 蕴通财富 9,000,000.00 2019-5-8
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司募集资金项目实际使用募集资金人民币
6,817,532.00 元，本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”部分的描述。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度公司无此情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司无此情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本年度公司无此情况。
(六) 超募资金使用情况
公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额
人民币 655,600,315.00 元，发行所募集资金投资计划总额为人民币
306,150,000.00 元，超额募集资金人民币 349,450,315.00 元。
1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募
资金人民币 8,000
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