上海柘中集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2010]18 号）核准，由主承销商东方证券
股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，
发行了人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股人民币 19.90
元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A
股）3,500 万股，募集资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣除承销费和
保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人民币 661,675,000.00 元，
已由东方证券股份有限公司于2010年1月21日分别存入公司开立在上海
农村商业银行奉贤支行营业部账号为 32760108080230887 的人民币账户、
存 入 公 司 开 立 在 农 业 银 行 上 海 南 方 商 贸 城 支 行 账 号 为
03769010040013351 的人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化学
工业区支行账号为 310069024018010014345 的人民币账户；减除其他发行
费用人民币 14,030,000.00 元后，募集资金净额为人民币 647,645,000.00
元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具
信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存
储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所有限公司审定
的发行费用为人民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币
7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公司于 2010
年归还了多列支的发行费人民币5,891,299.08元，余款人民币2,064,015.92
元公司于 2012 年 1 月归还。
(二) 2019 年度募集资金使用情况及结余情况
公司以前年度累计使用募集资金人民币 738,532,156.36 元，2019 年募集资
金项目支出金额为 30,131,110.00 元，净赎回用于购买理财产品的募集资
金 27,000,000.00 元，截止 2019 年 12 月 31 日，共使用募集资金
741,663,266.36 元。
2018 年 12 月 31 日，募集资金账户中募集资金 3,542,808.13 元，2019 年
度募集资金产生的收益扣减银行手续费净收入 676,804.41 元，本年度净赎
回用于购买理财产品的募集资金 27,000,000.00 元，扣除本年度募集资金
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项目使用 30,131,110.00 元。截止 2019 年 12 月 31 日应剩余资金
1,088,502.54 元，实际账面资金 1,088,502.54 元，差异 0.00 元。
另截止 2019 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买的理财产品余额
15,000,000.00 元，具体详见二、（二）。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
项目 金额（人民币元）
初始募集资金 655,600,315.00
截止 2018年 12月 31日累计使用金额 738,532,156.36
其中：募集资金项目使用 406,956,082.16
归还贷款使用 80,000,000.00
补充流动资金使用 20,000,000.00
增资岱山柘中建材有限公司使用 70,000,000.00
舟山柘中大型构件有限公司使用 32,800.00
上海柘中投资有限公司使用 100,000,000.00
购买理财 42,000,000.00
上海天捷建设工程有限公司使用 19,543,274.20
2019 年当期募集资金使用金额 3,131,110.00
理财赎回 57,000,000.00
购买理财 30,000,000.00
上海天捷建设工程有限公司使用 30,131,110.00
累计利息收益减支付银行手续费 87,151,453.90
截止 2019年 12月 31日募集资金专户应有余额 1,088,502.54
截止 2019年 12月 31日募集资金专户实际余额 1,088,502.54
差异 0
另外，截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产
品 支 出 人 民 币 2,064,790,000.00 元 ， 累 计 已 收 回 金额 为 人 民 币
2,049,790,000.00 元，购买理财产品余额 15,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关
法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情
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况，公司制订了《上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法》。根据
上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1
月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业银行奉贤支行、
农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工
业区支行、中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限
公司岱山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。
2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签
订《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行新
设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建项
目及新项目、补充流动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照
中国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司
岱山支行开立的募集资金专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限公
司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于
2013 年 10 月办理完毕。
公司在农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海
化学工业区支行开立的募集资金专户，由于专户中资金已全部使用完毕，
故上述账户注销手续已分别于 2015 年 4 月及 2015 年 6 月办理完毕。公司
在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的募集资金专户，由于上海柘
中建设有限公司公司注销，故上述账户注销已于 2017 年 6 月办理完毕。
公司在上海农商行奉贤支行开立的募集资金专户，由于专户中资金已全部
使用完毕，故上述账户注销手续已于 2018 年 6 月办理完毕。
2018 年 1 月，上海天捷建设工程有限公司在交通银行股份有限公司上海
化工区支行开立募集资金账户。
公司在交通银行上海奉贤支行开立的募集资金专户，由于专户中资金已全
部使用完毕，故上述账户注销手续已于 2019 年 9 月办理完毕。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户银行存款存放情况如下：
单位：人民币元
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开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
交通银行化工区支行 310069024018800008476 1,088,502.54 募集资金活期
合计 1,088,502.54
2、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户理财产品结余情况如下：
单位：人民币元
银行 理财产品名称 金额 生效日
交通银行股份有限公司上海奉 蕴通财富活 期结构性
贤支行 存款 S 款 15,000,000.00 2019-5-8
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及
其情况
本年度公司
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