格林美股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划自查表
公司简称：格林美 股票代码：002340 独立财务顾问：无
序号 事项 是否存在该 备注
事项
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出 否
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 否
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 否
开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 否
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东
7 或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是， 是
是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 否
人选
11 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 否
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 否
理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 否
标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%
16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 否
累计获授股票是否超过公司股本总额的1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计 不适用
划拟授予权益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以
18 上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员 是
工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为 是
19 激励对象行使权益的条件
20 股权激励计划的有效期从授予权益日起计算是否未超过 是
10年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否
存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得 是
参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是否会
导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范 是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及
占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留
的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在 是
有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数 是
量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励
对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股
权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象
通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股
票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、 是
限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三
条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格
的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财
务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上 不适用
市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理
性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表
明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使
权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等
的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权
益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披 是
露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行
使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科
学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分
说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对 是
象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整 是
方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合 是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发 是
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争 是
端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不 是
符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的
承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和
时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是 是
否有利于促进公司竞争力的提升
25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公 不适用
司是否不少于3家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
27 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间 否
的间隔是否少于12个月
28 每期解除限售时限是否未少于12个月 是
29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 是
票总额的50%
30 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少 不适用
于1年
31 每个归属期的时限是否未少于12个月 不适用
32 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 不适用
的50%
33 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 不适用
1年
34 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的 不适用
届满日
35 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用
36 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 不适用
象获授股票期权总额的50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
37 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发 是
展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
38 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股 是
权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行 是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是
《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》 是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息 是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东 否
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事 是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的 不适用
39 专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
40 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 不适用
41 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表 是
决
42 是否存在重大无先例事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。
格林美股份有限公司
2024年 8月 15日
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