证券简称：辉煌科技 证券代码：002296
河南辉煌科技股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
二零一五年十二月
声明
本公司及董事会全体成员保证河南辉煌科技股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）本员工持股计划设立后委托深圳市红塔资产管理有限公司管理（目前已与相关各方达成初步共识，如实际执行过程中出现变化，本员工持股计划将另行选择，下同），并计划认购深圳市红塔资产管理有限公司为本员工持股计划设立的红塔资产辉煌1号特定多个客户资产管理计划（以下简称“红塔辉煌1号”）的进取级份额，集合资产管理计划份额合计不高于2.5亿份，本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
（二）有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
（三）若本员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（四）有关资产管理计划的协议尚未正式签订，红塔辉煌1号尚未收到入资款项，存在不确定性；
（五）公司后续将根据规定披露相关进展情况。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《河南辉煌科技股份有限公司员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《河南辉煌科技股份有限公司章程》制定。
2、本员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过580人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
3、本员工持股计划拟筹集资金总额上限为5,000万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，具体包括：
（1）按公司2014年度经审计的税后净利润10%提取的第一期员工持股计划激励基金1,003.17万元（含员工需缴纳的个人所得税）；
（2）公司员工的自筹资金。
4、本员工持股计划设立后全额认购深圳市红塔资产管理有限公司设立的红塔资产辉煌1号特定多个客户资产管理计划中的进取级份额。红塔辉煌1号份额上限为2.5亿份，按照4:1的比例设立优先级份额和进取级份额，红塔辉煌1号投资范围为购买和持有辉煌科技股票、现金管理类资产以及中国证监会允许投资的其他金融工具。
5、红塔辉煌1号存续期内，优先级份额届时按照签订的资产管理合同约定优先获得收益。公司第一大股东李海鹰先生为红塔辉煌1号进取级份额中员工以自筹资金认购部分的本金（不含第一期员工持股计划激励基金认购部分的本金）、优先级份额的本金、预期收益提供担保。对于进取级份额而言，通过份额分级，放大了进取级份额的收益或损失，若市场面临下跌，进取级份额的跌幅可能大于市场价格跌幅。
6、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期为18个月，自《河南辉煌科技股份有限公司员工持股计划（草案）》通过股东大会审议之日起计算，可展期。红塔辉煌1号的存续期为18个月，可展期。红塔辉煌1号所
获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票买入过户至红塔辉煌1号名下之日起计算。
7、红塔辉煌1号以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，红塔辉煌1号通过二级市场购买的方式完成标的股票的购买。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
辉煌科技、公司、本公司 指河南辉煌科技股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划 指河南辉煌科技股份有限公司第一期员工持股计划
激励基金 指第一期员工持股计划激励基金
红塔辉煌1号 指深圳市红塔资产管理有限公司设立的红塔资产辉
煌1号特定多个客户资产管理计划
员工持股计划草案 指《河南辉煌科技股份有限公司第一期员工持股计
划（草案）》
持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指辉煌科技的总经理、副总经理、财务总监、董事
会秘书和《公司章程》规定的其他人员
标的股票 指红塔辉煌1号购买和持有的辉煌科技股票
资产管理机构、资产管理人 深圳市红塔资产管理有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《备忘录第7号》 指《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工
持股计划》
《公司章程》 指《河南辉煌科技股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录第7号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
（一）本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
（二）本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
2、立足于当前公司加快业务拓展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
3、进一步加强和完善激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，稳定公司人才队伍和吸引外部优秀人才，为公司的发展储备更多优良人才。
二、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
参加本员工持股计划的范围为公司的董事、监事、高级管理人员、公司及子公司在册正式员工，参加对象在公司或子公司全职工作、领取薪酬，并签订劳动合同。
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员；
2、在公司或子公司试用期满一年以上的普通员工；
3、经董事会认定有卓越贡献的其他员工。
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）本员工持股计划的持有人情况
本员工持股计划包括公司监事、高级管理人员，公司及子公司符合标准的员 工，总计不超过 580 人，其中公司监事、高级管理人员6人，具体如下表所示：占员工持股计划
序号 持有人 职务 出资额（万份）
的比例（%）
1 刘宝利 监事会主席 286 5.72%
2 郝恩元 职工监事 22 0.44%
3 黄继军 职工监事 55 1.10%
4 张奕敏 副总经理 440 8.80%
5 杜旭升 副总经理 440 8.80%
6 侯菊艳 财务总监 55 1.10%
7 其它员工（预计不超过574人） 3702 74.04%
合计 5,000 100.00%
本员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有员工持股计划的份额以员工最后实际缴纳的出资额（含自筹资金及激励基金分配给其的部分）对应的份额为准。
三、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员
