GuangdongJingyiMetal
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证券代码：002295 证券简称：精艺股份 公告编号：2017-048
广东精艺金属股份有限公司
关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1. 公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已经成就，本次可解锁
的限制性股票激励对象为31人，可解锁的限制性股票数量为81.6万股，占公司目前总股本的0.3244%；
2. 本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发
布相关提示性公告，敬请投资者关注。
广东精艺金属股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议于2017年12月14日审议通过《关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》、《广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）等有关规定以及公司2015年第三次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照有关规定为符合解锁条件的激励对象办理相关解锁手续。本次符合解锁条件的激励对象共31人，可申请解锁的限制性股票数量为81.6万股，占公司目前总股本的0.3244%。现将相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述及实施情况
（一）限制性股票激励计划简述
2015年11月17日公司召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《<广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》，其主要内容如下：
1、限制性股票种类：公司A股普通股。
2、限制性股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股。
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3、限制性股票的授予日：2015年12月11日。
4、限制性股票的上市日：2015年12月23日。
5、限制性股票授予价格：7.00元/股。
6、限制性股票的激励对象和授予数量：
序号 姓名 职务 获授限制性股 占授予总数的 占激励计划公告日
票数量（万股） 比例 公司总股本的比例
1 张军 董事长 15 5.00% 0.06%
2 卫国 董事、总经理 21 7.00% 0.08%
3 张舟 董事会秘书、副 21 7.00% 0.08%
总经理
4 常政 财务总监 19 6.33% 0.08%
5 中层管理人员、核心骨干 224 74.67% 0.90%
（共32人）
合计 300 100% 1.21%
注：数据来源于四舍五入
7、对限制性股票的锁定期、解锁时间安排：
激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。激励对象根据本激励计划所获授的限制性股票在锁定期内不享有进行转让、用于担保或偿还债务等处置权。激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利、资本公积转增股份和拆细增加股份同时锁定，不得出售、担保、偿还债务或以其他方式转让，该等股票股利、资本公积转增股份和拆细增加股份的解锁期与限制性股票相同。
公司授予的限制性股票的解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
解锁期 可解锁时间 可解锁限制性股票
比例
第一个解锁期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授 40%
予日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解锁期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授 30%
予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解锁期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授 30%
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予日起48个月内的最后一个交易日当日止
8、限制性股票的解锁条件
（1）公司绩效考核要求
解锁安排 公司业绩考核目标 解锁比例
第一次解锁 2015年净利润为300万元 40%
第二次解锁以2015年净利润300万元为基数，2016年净利润增长20% 30%
第三次解锁以2015年净利润300万元为基数，2017年净利润增长30% 30%
激励计划中所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以合并利润表中归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
锁定期内归属于公司股东的净利润及归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（2）个人绩效考核要求
激励对象只有在解锁的上一年度考核为“A优秀、B良好”的激励对象可按照本激励计划的相关规定对该解锁期内可解锁的全部或部分限制性股票申请解锁，而“C不合格”则不能解锁，由公司按回购价格回购该解锁期内可解锁的限制性股票并注销。具体对应的考核分数及依据考核结果可解锁的比例如下：
考核等级 等级说明 考核分数 解锁比例
A 优秀 实际业绩超过预期计划/目标或岗位职责/分 考核分数 100%
工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要 ≥80
求所涉及的各个方面都取得非常突出的成
绩。
B 良好 实际业绩达到预期计划/目标或岗位职责/分 60≤考核 80%
工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要 分数＜80
求所涉及的主要方面取得比较突出的成绩。
C 不合格 实际业绩未达到预期计划/目标或岗位职责/ 考核分数 0
分工的要求，在很多方面或主要方面存在着 ＜60
不足或失误。
若限制性股票的解锁条件达成，激励对象可将持有的限制性股票按照激励计划规定比例逐年解锁；当期可解锁时间内未申请解锁的部分不再解锁并由公司以 第3页共9页
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授予价格回购后注销。若解锁条件未达成，则公司按照激励计划相关规定，以回购价格回购限制性股票并注销。回购价格为授予价格。
（二）已履行的相关审批程序
1、2015年10月28日，公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《<广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于制定<广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等限制性股票激励计划相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见；监事会对激励计划的激励对象名单进行了核实。
2、2015年11月17日，公司2015年第三次临时股东大会审议并通过了《<广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于制定<广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。至此，公司限制性股票激励计划获得批准。
董事会被授权对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；授权董事会决定激励对象是否可以解锁；授权董事会办理激励对象解锁所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记。
3、2015年12月11日，公司分别召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事和律师均发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效。确定2015年12月11日为授予日，授予价格为7.00元/股，授予36名激励对象300万股限制性股票。
4. 2015年12月22日，公司完成了限制性股票授予登记工作，并披露了《关
于限制性股票授予完成的公告》，限制性股票的上市日期为2015年12月23日。
5、2016年12月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意公司为符合解锁条件的激励对象办理相关解锁手续。限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的限制性股票激励对象为36人，解锁的限制性股票 第4页共9页
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数量为120万股，占限制性股票总数的40%。公司独立董事发表了独立意见；监事会对激励计划第一个解锁期激励对象满足解锁条件进行了核查。
6、2017年3月17日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据公司《限制性股票激励计划（草案）》及相关规定，鉴于激励对象郭江凯先生、李展宏先生已离职，公司决定对郭江凯先生、李展宏先生已获授
