奥飞娱乐股份有限公司
2020 年股票期权激励计划自查表
公司简称：奥飞娱乐 股票代码：002292 独立财务顾问：上海信公企业管理咨询有限公司
序 是否存在该
号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一 个会计年 度财务会计 报告是否 没有被注册 会计师出 具否定意见 是
1 或者无法表示意见的审计报告
最近一 个会计年 度财务报告 内部控制 报告是否没 有被注册 会计师出具 是
2 否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承诺 是
进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三 个月是否不存在以下情 形：（1）股东大会或 董事会审
6 议通过终止实施 股权激励；（2）股东 大会未审议通过股权激励计划； 是
（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形时，
7 方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否终 是
止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6 个月内
买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东大会审议 是
8 通过股 权激励计 划及相关议 案后及时 披露内幕信 息知情人 买卖 本公司
股票的自查报告
激励对象合规性要求
是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人 是
9 及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 是
12 选的情形
是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 是
13 机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形 是
是否不 存在知悉 内幕信息而 买卖公司 股票或泄露 内幕信息 而导致内幕 是
15 交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，通 是
18 过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为
19 激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益，其已获 是
授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公 司全部在 有效期内的 股权激励 计划所涉及 的标的股 票总数累计 是
20 是否未超过公司股本总额的 10%
单一激 励对象通 过全部有效 期内的股 权激励计划 获授的公 司股票累计 是
21 是否未超过公司股本总额的 1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20％ 不适用
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管 理办法》的规定，是否 逐条说明上 市公司不存在不得实 是
24 行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；
若分次 实施的， 每次拟授予 的权益数 量及占上市 公司股本 总额的百分
26 比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的 是
百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是
否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明
（4）除预留部 分外，激励对象为公司 董事、高级 管理人员的，是否披
露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益
总量的百分比；是否披露其他激励对象（各自或者按适当分类）的姓名、 是
27 职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；
单个激 励对象通 过全部在有 效期内的 股权激励计 划获授的 公司股票累
计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励 计划的有效期，股票期 权的授权日 、可行权日、行权有
28 效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等；若 是
激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
（6）限制性股 票的授予价格、股票期 权的行权价 格及其确定方法。如
采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方法确定
29 授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出说明，独立财 是
务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益
的影响发表意见
（7）激励对象 获授权益、行使权益的 条件。拟分 次授出权益的，是否
披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，是否披露激励
对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权益条件未成 是
30 就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高管，是否披
露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披露所设定指标的科学
性和合理性。同时实行多期股权激励计划的，若后期激励计划的公司业
绩指标低于前期激励计划，是否充分说明其原因与合理性。
（8）公司授予 权益及激励对象行使权 益的程序； 是否明确上市公司不 是
31 得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
32 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例 是
如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定
33 方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励应当计提 是
费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
35 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离 是
职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、
误导性 陈述或者 重大遗漏的 承诺；激 励对象有关 披露文件 存在虚假记
37 载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全 是
部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发
标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权激励计划
38 授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 是
日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益授权、登
记、公告等相关程序
（16）上市公 司在股权激励计划草 案中是否明确“股权激励计 划的实施
39 是否可能导致 股权分布不具备上市 条件” ，存在导致股权分布 不具备上 是
市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促进 是
41 公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不少 不适用
42 于 3 家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计 不适用
44 划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 不适用
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 不适用
47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% 不适用
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 不适用
股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草案公
49 布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励计划草案 不适用
公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均
价之一的 50%
股票期权合规性要求
50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 是
51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
52 每期行权时限是否不少于 12 个月 是
每期可 行权的股 票期权比例 是否未超 过激励对象 获授股票 期权总额的 是
53 50%
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