002286 深市 保龄宝

                    上市公司股权激励计划自查表

公司简称：保龄宝生物股份有限公司                                    股票代码：002286

独立财务顾问：深圳价值在线信息科技股份有限公司

                                                                      是否存在

 序号                              事项                            该事项（是/ 备注
                                                                      否/不适

                                                                        用）

                        上市公司合规性要求

        最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见

  1                                                                    是

        或者无法表示意见的审计报告

        最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定    是

  2    意见或无法表示意见的审计报告

        上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺    是

  3    进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                          是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              是

                        激励对象合规性要求

  7    是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制    是

        人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                                        是

  9    是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选                  是

  10  是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      是

  11  是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机    是

        构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形    是

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                          是

  14  激励名单是否经监事会核实                                        是

                        激励计划合规性要求

  15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累    是


    计是否未超过公司股本总额的10%

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是    是
    否未超过公司股本总额的1%
17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数

    量的20％                                                        是

18  激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职

                                                                      是
    务、获授数量
19  激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使

                                                                      是
    权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年            是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                  股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                  是

    （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实

    行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 说明股权激励计划    是
    的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、来

    源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次

    拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例    是
    百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额

    的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

    计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披

    露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权

    益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益

                                                                      是
    数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全

    部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股

    本总额1%的说明

（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的确定方
式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售    是期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如采
用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请    是独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的
持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益
以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益的，
应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指
标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相
关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对象
行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应    是充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划
的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因
及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市    是公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序    是（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确
定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提    是费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止                                  是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、    是离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制      是

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记    是

    载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情

    况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

    期限等

                绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促

24                                                                    是
    进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不

25  少于3家                                                      不适用

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

                  限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个月      是

28  每期解除限售时限是否不少于12个月                                是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

29                                                                    是
    50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个月        是

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          是

32  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                            是

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票    是
33  期权总额的50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发

34  展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见              是

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的规

35                                                                    是
    定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件      是

    （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定              是

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》    是

      的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的    是

      规定

      （5）上市公司是否