山东法因数控机械股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告
保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司
特别提示
山东法因数控机械股份有限公司首次公开发行股票初步询价和网下发行均
采用深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台进行，请询价对
象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站
（www.szse.cn）公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》。
重要提示
1、山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“法因数控”或“发行人”）
首次公开发行不超过3,650万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2008]975号文核准。法因数控的
股票代码为002270，该代码同时用于本次发行的初步询价及网上、网下申购。
2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网
上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式同时进行，其中网
下发行不超过730万股，即本次发行数量的20%；网上发行数量为本次发行总量减
去网下最终发行量。
3、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人（主承销商）招
商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人（主承销商）”）将根
据初步询价情况直接确定发行价格。
4、招商证券作为本次发行的保荐人（主承销商）将于2008年8月19日(T-5
日，周二)至2008年8月21日(T-3日，周四)期间，组织本次发行的初步询价和现
场推介。只有符合《证券发行与承销管理办法》要求的询价对象方可参加路演推
介，有意参加初步询价和推介的询价对象可以自主选择在北京、上海或深圳参加
现场推介会。本次初步询价由招商证券组织，通过深交所的网下发行电子平台进
行。参与本次发行的询价对象，应到深交所办理网下发行电子平台数字证书，与
深交所签订网下发行电子平台使用协议（深交所数字证书认证中心联系人：吕江
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帆，联系电话：0755-25918485），成为网下发行电子平台的用户后方可参与初
步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作
负责。
5、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008年8月21日（T-3日）12:00
前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本次初步询价和网
下发行。未参与初步询价或者参与初步询价但未提供有效报价的询价对象，不得
参与网下发行。参加网下申购的配售对象相关信息（包括配售对象名称、证券账
户代码及名称、收付款银行账户名称和账号等）以2008年8月21日（T-3日）12：
00前在中国证券业协会登记备案的信息为准，因询价对象、配售对象信息填报与
备案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自负。
6、本次发行网下发行和网上发行同时进行，网下发行时间为2008年8月25
日(T-1日)及2008年8月26日(T日)每日9:30-15:00，网上发行时间为2008年8月26
日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00，敬请投资者关注。
7、本次发行的初步询价期间为2008年8月19日（周二）至8月21日（周四）。
通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日9:30-15:00。
8、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价。
9、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20家，发行人和保荐
人（主承销商）中止本次发行，并另行公告相关事宜。
10、本公告仅对本次发行中有关初步询价的事宜进行说明，投资者欲了解本
次发行的一般情况，请仔细阅读2008年8月18日（T-6日）登载于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的招股意向书全文，招股意向书摘要同时刊登于《中国证券
报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。《深圳市场首次公开发
行股票网下发行电子化实施细则》可于深交所网站（www.szse.cn）查询。
一、本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-6 日
（2008 年8 月18 日）
刊登《招股意向书摘要》、《初步询价及推介公告》
T-5 日
（2008 年8 月19 日）
初步询价（通过网下发行电子平台）、现场推介（北京）
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T-4 日
（2008 年8 月20 日）
初步询价(通过网下发行电子平台)、现场推介（上海）
T-3 日
（2008 年8 月21 日）
初步询价（通过网下发行电子平台）、现场推介(深圳)
初步询价截止日（截止时间为15:00）
T-2 日
（2008 年8 月22 日）
确定发行价格
刊登《网上路演公告》
T-1 日
（2008 年8 月25 日）
刊登《初步询价结果及定价公告》、《网下网上发行公告》
网上路演
网下申购开始日（9：30-15：00）
T 日
（2008 年8 月26 日）
网下申购截止日、网下申购缴款日（9:30-15:00）
网上发行申购日，投资者缴款申购
T+1 日
（2008 年8 月27 日）
网下、网上申购资金验资
T+2 日
（2008 年8 月28 日）
刊登《网下配售结果公告》、《网上中签率公告》
网下申购资金解冻
摇号抽签
T+3 日
（2008 年8 月29 日）
刊登《网上中签结果公告》
网上申购资金解冻
注：1、T 日为网上发行申购日；
2、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致询价对象或配售对象无法
正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请询价对象或配售对象及时与
保荐人（主承销商）联系。
3、上述日期为工作日。如遇重大突发事件影响发行，保荐人（主承销商）将及时公告，
修改发行日程。
二、初步询价和推介的具体安排
招商证券作为本次发行的保荐人（主承销商）负责组织本次发行的初步询价
和推介工作。招商证券将于2008 年8 月19 日(T-5 日)至2008 年8 月21 日(T-3
日)，在北京、上海、深圳向中国证券业协会公布的询价对象进行路演推介，通
过深交所网下发行电子平台向询价对象征询发行价格（初步询价），并根据询价
对象报价情况直接确定发行价格。具体安排如下：
推介日期 推介时间 推介地点
2008 年8 月19 日
T-5 日（周二）
9:30-11:30
北京:国宾酒店 大宴会厅1
（北京西城区阜成门外大街甲9 号 酒店二层）
2008 年8 月20 日
T-4 日（周三）
9:30-11:30
上海：香格里拉酒店 盛事堂1
（上海浦东新区富城路33 号 紫金楼三层）
2008 年8 月21 日
T-3 日（周四）
9:30-11:30
深圳:马哥孛罗好日子酒店 大宴会厅A
（深圳福田中心区福华一路 酒店二层）
注：1、以上时间、地点如有变动，另行公告。
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2、如对现场推介会有任何疑问，欢迎垂询：
北京联系人：樊耀星 咨询电话：010-88086655
上海联系人：周华 咨询电话：021-58826277
深圳联系人：袁新熠 孟祥友 咨询电话：0755－83734796、82944635
三、其他重要事项
1、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008年8月21日（T-3日）12:00
前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本次初步询价及网
下发行。询价对象可以自主决定是否参与初步询价，未参与初步询价或者参与初
步询价但未提供有效报价的询价对象，不得参与网下发行。参与网下申购的配售
对象相关信息（包括配售对象名称、证券账户代码及名称、收付款银行账户名称
和账号等）以2008年8月21日（T-3日）12:00前在中国证券业协会登记备案的信
息为准，因询价对象、配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由询价对象、
配售对象自负。
2、主承销商负责组织本次发行的初步询价工作，并对参与初步询价且有效
报价的询价对象及其管理的配售对象信息予以确认。
3、本次发行的初步询价期间为2008年8月19日（周二）至8月21日（周四）。
询价对象通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日
9:30-15:00。
4、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人（主承销商）将
根据初步询价情况直接确定发行价格。发行价格将在2008年8月25日(T-1日，周
一)公告的《山东法因数控机械股份有限公司首次公开发行股票初步询价结果及
定价公告》和《山东法因数控机械股份有限公司首次公开发行股票网下向询价对
象配售和网上向社会公众投资者定价发行公告》中公布。
四、保荐人（主承销商）联系方式及联系人
联系人：刘群群、孟祥友、王建政、李弦、袁新熠
联系电话：0755-83734796、82944635
发行人： 山东法因数控机械股份有限公司
保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司
2008年8月18日
