证券代码：002264 证券简称：新华都 公告编号：2022-096
新华都购物广场股份有限公司
关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权
第一个行权期行权结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次股票行权数量：330,120份,占公司目前总股本720,504,683股的
0.05%，行权价格为4.25元/股。
本次行权的期权代码：037123，期权简称：华都JLC2。
本次行权采用集中行权方式。
本次行权股票上市流通时间为：2022年9月9日。
新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 28 日召
开第五届董事会第二十一次（临时）会议和第五届监事会第十九次（临时）会议 审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权第 一个行权期的行权条件成就的议案》。董事会认为部分激励对象所持授予的部分 股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大 会的授权，同意按照相关规定对符合行权条件且实际行权的 7 名激励对象办理相 关行权事宜。现对具体情况公告如下：
一、本激励计划股票期权已履行的决策程序
1、2021 年 3 月 26 日，公司召开第五届董事会第七次（临时）会议审议通过
了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同 日，公司召开第五届监事会第七次（临时）会议审议通过了《关于公司“领航员
计划（二期）”股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实新华都购物广场股份有限公司“领航员计划（二期）”股权激励计划激励对象名单的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
2、2021 年 4 月 10 日，监事会发表了《关于公司“领航员计划（二期）”股
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。2021 年 3 月 30 日起至
2021 年 4 月 8 日止，公司对激励计划激励对象名单进行内部公示。公示期满，公
司监事会未收到任何关于激励对象名单的异议。
3、2021 年 4 月 14 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。本激励计划获得批准，并授权公司董事会办理激励计划的相关事宜。同日，公司董事会披露了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第九次（临时）会议和第五届
监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划所涉限制性股票与股票期权授予相关事项的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会、律师分别发表了相关意见。
5、2021 年 12 月 9 日，公司召开第五届董事会第十四次（临时）会议、第五
届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划预留股份授予相关事项的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会、律师分别发表了相关意见。
6、2022 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。
7、2022 年 4 月 14 日，公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议和第五
届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
8、2022 年 6 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议和第
五届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划首次授予的部分限制性股票第一个限售期的解除限售条件成就的议案》、《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权第一个行权期的行权条件成就的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
二、授予的部分股票期权第一个行权期的行权条件成就说明
1、授予的部分股票期权第一个等待期届满
本激励计划授予的股票期权的等待期分别为 12 个月、24 个月和 36 个月。激
励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债
务。公司授予的股票期权的授予登记完成日期为 2021 年 5 月 28 日，截至本公告
披露日，授予的股票期权第一个等待期已届满，且股票期权授权日与首次可行权日之间的间隔不少于 12 个月。
2、授予的部分股票期权的行权条件成就情况说明
等待期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号 公司激励计划 激励对象符合行权条件
规定的行权条件 的情况说明
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控
1 制被注册会计师出具否定意见或者无法 等待期内，公司未发生此情形，满足行权
表示意见的审计报告； 条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法
律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形： （1）等待期内，6 名激励对象离职及 1 名
①最近 12 个月内被证券交易所认定为 激励对象成为公司 5%以上股东，该 7 名激
不适当人选； 励对象已不符合激励计划的激励条件，不
2 ②最近 12 个月内被中国证监会及其派 得成为本激励计划的激励对象，所获授但
出机构认定为不适当人选； 尚未行权的股票期权全部不得行权或递
③最近 12 个月内因重大违法违规行为 延至下期行权，由公司进行注销。
被中国证监会及其派出机构行政处罚或 （2）除前述情形外，参加股票期权激励
者采取市场禁入措施； 计划的其余激励对象未发生此情形，满足
④具有《公司法》规定的不得担任公司 行权条件。
董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股
权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（1）经审计，2021 年度，上市公司层面
未达到业绩考核指标。
（2）经审计，2021 年度，子公司久爱致
公司层面业绩考核要求： 和(北京)科技有限公司、久爱(天津)科技
（1）第一个解除限售期上市公司层面业 发展有限公司、泸州聚酒致和电子商务有
绩考核指标：2021 年净利润不低于 11,830 限公司合并报表实现净利润为 11,073.00
3 万元；
（2）第一个解除限售期子公司层面业绩 万元，故 2021 年子公司层面业绩考核指
考核指标：2021 年净利润不低于 10,230 标达到。因此，参与本激励计划的其他激
万元。
励对象适用子公司层面业绩考核指标，达
成第一个行权期的业绩考核指标，第一个
行权期的股票期权满足行权条件。
个人层面绩效考核要求：
根据个人的绩效考评评价指标确定考评
结果，原则上绩效评价结果划分为合格档
和不合格档：
考核结 激励对象个人层面绩效考核均合格，满足
4 合格 不合格
果 行权条件。
标准系 1 0
数
个人当年实际解除限售额度＝标准系数
×个人当年计划解除限售额度。
3、经审议，监事会认为：根据公司《“领航员计划（二期）”股权激励计划（草案）》及相关规定，公司本激励计划授予的部分股票期权第一个行权等待期已届满且行权条件已经成就，本次行权安排符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。
三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的情况
公司“领航员计划（二期）”股权激励计划授予股票期权激励对象中 6 名激励对象离职及 1 名激励对象成为 5%以上股东，已不符合激励条件；另本行权期内存在 4 名激励对象在规定缴款期限内资金未到位自愿放弃行权；公司需对该 11 名激励对象已获授但尚未行权的全部授予股票期权进行注销，公司合计需注销以上已获授但尚未行权的股票期权 6,664,800 份。
上述 6 名激励对象中的 4 名激励对象因离职需注销其已获授但尚未行权的股
票期权事宜，及 1 名激励对象因成为 5%以上股东需注销其已获授但尚未行权的股票期权事宜已经公司董事会审议通过并办理完成注销手续。另 2 名激励对象因离职，及本行权期内 4 名激励对象因自愿放弃行权需注销其已获授但尚未行权的股票期权事宜需经公司董事会审议通过，无需再提交股东大会审议。
除上述情况外，本次实施的股票期权激励计划与已披露的股票期权激励计划不存在差异。
四、本次可行权股票期权的激励对象及可行权股票期权份额
1、根据公司激励计划的规定，股票期权行权股票的来源为公司回购的股票和向激励对象发行股份，本次行权的股份来源为公司回购的股票。授予的股票期权的第一个行权期，符合行权条件的激励对象共计 11 人，因本行权期内存在 4 名激励对象在规定缴款期限内资金未到位自愿放弃行权，故本次行权
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