证券代码：002250 证券简称：联化科技 公告编号：2015—001
联化科技股份有限公司
关于首期股票期权激励计划第三个行权期行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司首期股票期权激励计划共分三期办理行权，第三个可行权期自2014年12月29日至2015年12月28日，本次申请行权在第三个可行权期内。
2、本次行权的股票期权数量为17,589,000份。
3、本次行权股份的上市时间为2015年1月15日。
4、公司董事及高级管理人员承诺自本次行权股份上市之日起六个月内不卖出所持公司股份，其它激励对象行权后获得的股份无限售期。
5、本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的119名激励对象的17,589,000份股票期权予以行权。截至本公告日止，公司已完成相关股份登记手续。现将本次行权有关情况公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要
（一）股权激励计划简介
1、2011年10月13日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，并将有关申请文件报中国证监会备案审查。根据中国证监会的沟通反馈意见，公司于2011年12月9日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要等议案，并经中国证监会备案无异议。2011年12月26日，公司召开2011年第五次临时股东大会，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、《首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》。
2、本次股权激励计划的主要内容为：
（1）股份来源：向激励对象定向发行。
（2）股票期权数量：2,667万份。
（3）分期行权时间：本次股权激励计划授予的股票期权，经过一年的等待期之后，计划分三次行权，在满足相应的业绩条件的前提下，三次行权的行权比例分别为30%、30%、40%，如下表所示：
阶段名称 时间安排 行权比例
自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月
第一个行权期 30%
的最后一个交易日当日止
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月
第二个行权期 30%
的最后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月
第三个行权期 40%
的最后一个交易日当日止
（4）行权价格：21.33元。
（二）股票期权授予情况
根据股东大会的授权，公司于2011年12月29日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司首期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授权日为2011年12月29日，授予136名激励对象共2,667万份股票期权，行权价格为21.33元。
（三）期权数量及行权价格的历次变动情况
1、2012年1月11日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划授予数量及激励对象名单的议案》，因公司1名激励对象离职，本次授予的股票期权数量调整为2,632万份，激励对象人数调整为135人。
2、2012年5月15日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2011年度权益分配方案的实施结果及3名激励对象离职情况，本次授予的股票期权数量调整为3,370.90万份，激励对象人数调整为132人，行权价格调整为16.33元。
3、2013年2月26日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，因公司2名激励对象离职，公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象人数调整为130人，股票期权数量调整为3,343.60万份。130名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一个行权期内可行权1,003.08万份股票期权。
4、2014年2月14日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，因公司5名激励对象离职、1名激励对象去世，公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激励对象人数调整为124人，首期股票期权激励计划股票期权数量调整为3,179.80万份，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为2,225.86万份。根据公司2012年度权益分配方案的实施结果，行权价格调整为16.23元。124名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第二个行权期内可行权953.94万份股票期权。
5、2014年7月23日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2013年度权益分配方案的实施结果及3名激励对象离职情况，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为2,076.75万份，激励对象人数调整为121人，行权价格调整为10.74元。
6、2014年12月25日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象人数为121人，已授予但尚未行权的股票期权数量为1,860.30万份，行权价格为10.74元。
已授予股票期权历次变动情况一览 表
该次激 该次变 该次变
该次行 该次取消 该次变
变动 励对象 动后期 动后激 变动原因简
权数量 期权数量 动后行
日期 减少人 权数量 励对象 要说明
(万份) (万份) 权价格
数 (万份) 人数
2011.12.29 — — — 2,667 21.33 136 —
2012.1.12 — 35 1 2,632 21.33 135 个人辞职
实施2011年
度权益分配
2012.5.2 — 39 3 3,370.90 16.33 132 方案、个人
辞职
2013.2.27 — 27.30 2 3,343.60 16.33 130 个人辞职
第一个行权
2013.3.18 914.55 88.53 — 2,340.52 16.33 130 期行权、个
人放弃行权
实施2012年
2013.5.21 — — — 2,340.52 16.23 130 度权益分配
方案
个人辞职、
2014.2.15 — 114.66 6 2,225.86 16.23 124 去世
第二个行权
2014.3.14 809.64 — — 1,416.22 16.23 124 期行权（非
高管人员）
实施2013年
2014.6.17 — 31.72 3 2,076.75 10.74
