证券代码：002250 证券简称：联化科技 公告编号：2014—074
联化科技股份有限公司
关于首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，121名激励对象自2014年12月29日起至2015年12月28日止可行权1,860.30万份股票期权。具体情况如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2011年10月13日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，并将有关申请文件报中国证监会备案审查。
2、根据中国证监会的沟通反馈意见，公司于2011年12月9日召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要等议案，并经中国证监会备案无异议。
3、2011年12月26日，公司召开2011年第五次临时股东大会，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、《首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》。
4、根据股东大会的授权，公司于2011年12月29日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司首期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授权日为2011年12月29日，授予136名激励对象共2,667万份股票期权，行权价格为21.33元。
5、2012年1月11日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划授予数量及激励对象名单的议案》，因公司1名激励对象离职，本次授予的股票期权数量调整为2,632万份，激励对象人数调整为135人。
6、2012年1月18日，公司完成了《首期股票期权激励计划》的股票期权登记工作，期权简称：联化JLC1,期权代码：037573。
7、2012年5月15日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2011年度权益分配方案的实施结果及3名激励对象离职情况，本次授予的股票期权数量调整为3,370.90万份，激励对象人数调整为132人，行权价格调整为16.33元。
8、2013年2月26日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，因公司2名激励对象离职，公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象人数调整为130人，股票期权数量调整为3,343.60万份。130名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一个行权期内可行权1,003.08万份股票期权。
9、2013年3月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的125名激励对象的9,145,500份股票期权予以行权。本次行权股份的上市时间为2013年3月18日。
10、2014年2月14日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，因公司5名激励对象离职、1名激励对象去世，公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激励对象人数调整为124人，首期股票期权激励计划股票期权数量调整为3,179.80万份，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为2,225.86万份。根据公司2012年度权益分配方案的实施结果，行权价格调整为16.23元。124名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第二个行权期内可行权953.94万份股票期权。
11、2014年3月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的118名激励对象的8,096,400份股票期权予以行权。本次行权股份的上市时间为2014年3月14日。
12、2014年7月23日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2013年度权益分配方案的实施结果及3名激励对象离职情况，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为2,076.75万份，激励对象人数调整为121人，行权价格调整为10.74元。
13、2014年11月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的4名激励对象的1,404,000份股票期权予以行权，本次行权股份的上市时间为2014年11月26日。另外2名激励对象张有志、何春因个人原因放弃本次行权，对应的76.05万份股票期权将予以注销。
14、2014年12月25日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象人数为121人，可行权股票期权为1,860.30万份，行权价格为10.74元。
二、关于满足首期股票期权激励计划设定的第三个行权期行权条件的说明
经核查，公司121名激励对象均满足第三个行权期的行权条件，具体情况如下：
公司股权激励计划设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告； 公司未发生前述任一情形。
②最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被深圳证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚； 激励对象未发生前述任一情形。
③具有《公司法》规定的不得担任公司董
事及高级管理人员的情形；
④公司董事会认定其严重违反公司有关
规定的。
3、根据《首期股权激励计划实施考核办 经公司董事会薪酬与考核委员会考核，
法》，激励对象上一年度考核结果达到70 121名激励对象2013年度考核结果均达到
分及以上。 70分及以上。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的信会师报字[2014]第112631号审
4、在股票期权等待期内，各年度归属于 计报告，公司2013年度归属于上市公司股
上市公司股东的净利润及归属于上市公 东的净利润为44,955.91万元，归属于上
司股东的扣除非经常性损益的净利润均 市公司股东的扣除非经常性损益的净利
不得低于授权日前最近三个会计年度的 润44,850.37万元，均高于授权日前三个
平均水平且不得为负。 会计年度的平均水平13,575.81万元和
13,299.47万元。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的信会师报字[2014]第112631号审
5、相比2010年，公司2013年经审计的净 计报告，公司2013年归属于上市公司股东
利润增长率不低于100%；2013年加权平均 的扣除非经常性损益的净利润44,850.37
净资产收益率不低于15%。 万元，比2010年增长120.71%；公司2013
年加权平均净资产收益率为18.46%。
综上所述，公司首期股票期权计划第三个行权期已满足行权条件，不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《首期股票期权激励计划》中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形。
三、股票期权激励计划第三个行权期的行权安排
根据公司股权激励计划及考核结果，第三个行权期的行权安排如下：
1、行权股票来源：向激励对象定向发行。
2、行权数量：第三个行权期可行权期权数量为获授期权总量的40%，121名激励对象第三个行权期可行权总数为1,860.30万份。具体如下：
获授股票期权数 占本计划授予 本期可行权数
序号 姓名 职 位 量（万份） 期权的比例 量（万份）
一、董事、高级管理人员
1 彭寅生 董事/高级副总裁 107.25 2.306% 42.90
2 叶渊明 高级副总裁 146.25 3.145% 58.50
3 何 春 高级副总裁 146.25 3.145% 58.50
高级副总裁/联化
4 张贤桂 107.25 2.306% 42.90
（盐城）董事长
董事/上海宝丰董
5 张有志 107.25 2.306% 42.90
事长
6 樊小彬 高级副总裁 107.25 2.306% 42.90
小计
