合同编号：华证资管[2014]第63号
华融联化科技员工持股1号定向资产管理计划
合同
委托人：联化科技股份有限公司（代员工持股计划）
管理人：华融证券股份有限公司
托管人：招商证券股份有限公司
目录
前言..................................................................................................................................................3
一、合同当事人..............................................................................................................................3
二、释义..........................................................................................................................................4
三、委托资产专用账户的开立与管理...........................................................................................5
四、资产委托状况...........................................................................................................................7
五、委托资产的投资.....................................................................................................................10
六、委托人的声明与保证.............................................................................................................11
七、委托人的权利与义务.............................................................................................................12
八、管理人的声明与保证.............................................................................................................14
九、管理人的权利与义务.............................................................................................................14
十、托管人的声明与保证.............................................................................................................15
十一、托管人的权利与义务.........................................................................................................16
十二、投资主办人的指定与变更.................................................................................................17
十三、委托资产管理运用指令的确认与执行.............................................................................17
十四、信息披露............................................................................................................................19
十五、关联方证券的投资.............................................................................................................20
十六、委托资产投资于证券所产生的权利的行使.....................................................................20
十七、管理费、托管费与其他相关费用.....................................................................................20
十八、委托资产的会计核算.........................................................................................................22
十九、投资交易及交收清算安排.................................................................................................23
二十、委托资产清算与返还.........................................................................................................24
二十一、委托资产保管档案的保存.............................................................................................25
二十二、保密条款.........................................................................................................................25
二十三、不可抗力.........................................................................................................................25
二十四、合同的变更、终止与备案.............................................................................................25
二十五、违约责任与免责条款.....................................................................................................27
二十六、适用法律与争议处理方式.............................................................................................27
二十七、合同成立与生效、合同份数.........................................................................................28
二十八、通知和送达.....................................................................................................................28
二十九、其他事项.........................................................................................................................29
附件一............................................................................................................................................32
附件二............................................................................................................................................33
附件三............................................................................................................................................34
附件四............................................................................................................................................36
附件五............................................................................................................................................37
附件六............................................................................................................................................38
附件七............................................................................................................................................40
附件八........................................
