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歌尔股份:中信建投证券股份有限公司关于歌尔股份有限公司分拆所属子公司歌尔微电子股份有限公司至创业板上市相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

公告日期:2021-11-26

歌尔股份:中信建投证券股份有限公司关于歌尔股份有限公司分拆所属子公司歌尔微电子股份有限公司至创业板上市相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 PDF查看PDF原文

      中信建投证券股份有限公司关于

 歌尔股份有限公司分拆所属子公司歌尔微电子 股份有限公司至创业板上市相关内幕信息知情 人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
  根据《上市公司重大资产重组管理办法(2020 修订)》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组(2018 修订)》(证监会公告[2018]36 号)《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2021]5 号)《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(证监会公告[2019]27号)及《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字[2007]128号)等法律、法规的规定,公司对本次分拆上市涉及的相关内幕信息知情人在本次分拆上市首次作出决议前六个月至《分拆预案(修订稿)》披露期间买卖上市公司股票的情况进行了查询,并于近日取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中登公司”)出具的查询结果。根据自查范围内相关主体出具的自查报告以及中登公司出具的查询结果,公司对本次分拆上市相关内幕信息知情人买卖股票情况进行了核查,具体情况如下:

    一、本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间

  本次分拆的内幕信息知情人自查期间为本次分拆上市提示性公告前六个月
(即 2020 年 5 月 10 日)至《歌尔股份有限公司关于分拆所属子公司歌尔微电子
股份有限公司至创业板上市的预案(修订稿)》披露日前一交易日(即 2021 年11 月 8 日)。

    二、本次分拆上市的内幕信息知情人核查范围

  (一)上市公司歌尔股份有限公司(以下简称“歌尔股份”)及其现任董事、监事、高级管理人员;


  (二)本次拟拆分子公司歌尔微电子股份有限公司(以下简称“歌尔微”)及其现任董事、监事、高级管理人员;

  (三)上市公司控股股东歌尔集团有限公司(以下简称“歌尔集团”)、实际控制人姜滨、胡双美及其现任董事、监事、高级管理人员;

  (四)为本次分拆提供服务的相关中介机构及具体业务经办人员;

  (五)其他知悉内幕信息的人员;

  (六)前述自然人的直系亲属,包括配偶、父母及成年子女。

    三、核查对象在核查期间内买卖上市公司股票的情况及说明

  根据相关自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的查询记录,本次分拆上市的内幕信息知情人在自查期间买卖歌尔股份的情况如下:

  (一)自然人买卖上市公司股票情况

                                                                      单位:股

                                              自查期间  自查期间  核查期末持
序号  姓名    职务/关系      交易期间      累计买入  累计卖出  股情况(股)
                                              (股)    (股)

                歌尔股份实

 1    姜滨 1  际控制人、董  2020.05.10-2021.          0  54,588,600  320,397,40
              事长、歌尔微      11.08                                      6
                董事之父亲

                歌尔股份实

              际控制人、董  2020.05.10-2021.

 2    胡双美  事长之配偶、      11.08              0  5,400,000  16,200,000
                歌尔微董事

                  之母亲

                歌尔股份总  2020.05.10-2021.                        250,345,19
 3    姜龙 2  裁、歌尔微董      11.08      55,090,000          0          7
                  事长

                歌尔股份董  2020.05.10-2021.

 4    贾军安  事会秘书、副      11.08        200,000          0    200,000
                  总裁

                歌尔股份副

 5  朱胜波 3  总裁(2021  2020.05.10-2021.      71,500    71,500          0
              年6月2日起      11.08

                  任职)


                                              自查期间  自查期间  核查期末持
序号  姓名    职务/关系      交易期间      累计买入  累计卖出  股情况(股)
                                              (股)    (股)

 6    吴海霞  歌尔股份副  2020.05.10-2021.      48,700    48,700          0
                总裁之配偶        11.08

 7    李娟    歌尔股份副  2020.05.10-2021.      27,000    41,000          0
                总裁之配偶        11.08

                歌尔股份独  2020.05.10-2021.

 8    张瑞君  立董事之配        11.08            700          0        700
                    偶

 9    徐大朋  歌尔股份证  2020.05.10-2021.      28,400    28,400          0
                券事务代表        11.08

 10  周玉香  歌尔股份职  2020.05.10-2021.      1,500      1,500          0
                    员            11.08

 11    李明    歌尔股份职  2020.05.10-2021.        800        800          0
                员之配偶        11.08

 12    吕彦    歌尔股份职  2020.05.10-2021.        300        300          0
                员之配偶        11.08

                歌尔微董事  2020.05.10-2021.

 13  于海霞  兼总经理之        11.08              0      1,000          0
                  配偶

 14    WANG  歌尔微副总  2020.05.10-2021.      33,000      6,000      27,000
        ZHE        经理          11.08

 15    贾祯    歌尔微副总  2020.05.10-2021.      2,900          0      2,900
                  经理          11.08

 16  马新江  歌尔微副总  2020.05.10-2021.      44,500    92,000    122,500
                  经理          11.08

 17  冯建英  歌尔微副总  2020.05.10-2021.      22,000    22,000          0
                经理之配偶        11.08

 18  方华斌  歌尔微副总  2020.05.10-2021.      3,100      3,100          0
                  经理          11.08

 19  孙绍利  歌尔微副总  2020.05.10-2021.      8,600          0      8,600
                经理之父亲        11.08

 20  李继念  歌尔微监事  2020.05.10-2021.      4,300      4,300          0
                                  11.08

 21  王英茹  歌尔微监事  2020.05.10-2021.      5,300      5,300          0
                  之配偶          11.08

 22  杜兰贞  歌尔微监事  2020.05.10-2021.      13,000    13,000          0
                                  11.08

 23  于春玲  歌尔微监事  2020.05.10-2021.        700        700          0

                                              自查期间  自查期间  核查期末持
序号  姓名    职务/关系      交易期间      累计买入  累计卖出  股情况(股)
                                              (股)    (股)

 24  田立梅  歌尔微监事  2020.05.10-2021.      1,000      1,000          0
                                  11.08

 25  滕文超  歌尔微财务  2020.05.10-2021.        500        500          0
                  负责人          11.08

 26  丁丽君  歌尔集团副  2020.05.10-2021.      36,800    55,800      15,000
                  总经理          11.08

                歌尔集团副  2020.05.10-2021.

 27  李冠钧  总经理之配        11.08          15,700    15,800          0
                    偶

                歌尔集团副  2020.05.10-2021.

 28  马学义  总经理、财务      11.08            100        100          0
                总监之父亲

                歌尔集团副  2020.05.10-2021.

 29  王重阳  总经理、财务      11.
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