浙江方正电机股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，浙江方正电机股份有限公司（以下简称公司或本
公司）将截至 2020 年 6 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间及资金在专项账户的存放情况
（一）2015 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江方正电机股份有限公司向卓斌等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2015〕2470 号）核准，本公司由主承销商中德证券有限责任公司采用非公开发行方式，向青岛金石灏汭投资有限公司、自然人张敏和翁伟文非公开发行人民币普通股（A 股）股票38,626,607 股，发行价为每股人民币 16.31 元。
截至 2015 年 12 月 16 日，本公司实际发行人民币普通股（A 股）股票 38,626,607
股，募集资金总额人民币 629,999,960.17 元，扣除保荐承销费 14,000,000.00 元后的募集资金人民币 615,999,960.17 元，已由主承销商中德证券有限责任公司于 2015年 12 月 16 日汇入本公司募集资金专用账户，另扣减律师费、验资费、法定信息披露等其他发行费用 2,859,001.03 元后，公司本次实际募集资金净额为人民币613,140,959.14 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕518 号）。
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司上述非公开发行股票募集资金在银行账户的
存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额[注1] 截止日余额 备注
本公司 浙商银行股份有限 331001001012 613,140,959.14 -- 已销户
公司杭州分行[注2] 0100608322
合 计 613,140,959.14 -- --
注 1：初始存放金额为扣除保荐承销费和其他发行费用后的金额。
注 2：为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司与浙商银行股份有限公司杭州分行、中德证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，本公司在浙商银行股份有限公司杭州分行开设募集资金专项账户，账号为 3310010010120100608322，该专户仅用于本公司支付收购上海海能汽车电子有限公司（以下简称上海海能公司）及杭州德沃仕电动科技有限公司（以下简称德沃仕公司）的 100%股权交易中的现金对价及相关交易费用，
不得用作其他用途。
（二）2019 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江方正电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1307 号）核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向中振汉江装备科技有限公司、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）、自然人马文奇非公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,000,000 股，发行价为每股人民币 4.70 元。
截至 2019 年 1 月 31 日，本公司实际发行人民币普通股（A 股）股票 30,000,000
股，募集资金总额人民币 141,000,000.00 元，扣除保荐承销费 3,710,000.00 元后的募集资金人民币 137,290,000.00 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019年 1 月 31 日汇入本公司募集资金专用账户，另扣减律师费、验资费、法定信息披露等其他发行费用 1,742,830.20 元后，公司本次实际募集资金净额为人民币135,547,169.80 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕20 号）。
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司上述非公开发行股票募集资金在银行账户的
存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额[注1] 截止日余额 备注
本公司 浙商银行股份有限 343002001012 100,000,000.00 22,788,774.41 活期
公司丽水分行[注2] 0100119618
中国农业银行股份 198501010400
本公司 有限公司丽水分行 20833 35,547,169.80 1,203,696.62 活期
[注3]
上海海能 中国农业银行股份 038877000400
汽车电子 有限公司上海嘉定 42784 -- 432,751.31 活期
有限公司 支行[注4]
合 计 135,547,169.80 24,425,222.34 --
注 1：初始存放金额为扣除保荐承销费和其他发行费用后的金额。公司从中国农业银行股份有限公司丽水分行 19850101040020833 专用账户支付发行费用 1,742,830.20 元。
注 2：为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司与浙商银行股份有限公司丽水分行、中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，本公司在浙商银行股份有限公司丽水分行开设募集资金专项账户，账号为 3430020010120100119618，该专户仅用于公司年产 35 万台新能源汽车驱动电机及电驱动集成系统项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
注 3：为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司与中国农业银行股份有限公司丽水分行、中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，本公司在中
国农业银行股份有限公司丽水分行开设募集资金专项账户，账号为 19850101040020833，该专户仅用于公司新能源汽车电驱动系统与节能电机研究院项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
注 4：为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司、全资子公司上海海能汽车电子有限公司与中国农业银行股份有限公司上海嘉定支行、中信证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，上海海能汽车电子有限公司在中国农业银行股份有限公司上海嘉定支行开设募集资金专项账户，账号为 03887700040042784，该专户仅用于公司新能源汽车电驱动系统与节能电机研究院项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表见“附件 1-1 前次募集资金使用情况对照表-2015 年度非公开发行”、“附件 1-2 前次募集资金使用情况对照表-2019 年度非公开发行”。
（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明
1、2015 年度非公开发行股票募集资金
2015 年度非公开发行股票募集资金项目为收购上海海能汽车电子有限公司及杭州德沃仕电动科技有限公司的 100%股权，募集后承诺投资金额（扣除保荐承销费和发行费后）为 613,140,959.14 元，实际投资总额为 613,140,959.14 元，实际投资总额与承诺不存在差异。
2、2019 年度非公开发行股票募集资金
2019 年度非公开发行股票募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异如下：
金额单位：人民币元
承诺募集资 实际投入募 差异金额
投资项目 金投资总额 集资金总额 ②-① 差异原因
① ②
年产35万台新能源 项目实施中，具有较高
汽车驱动电机及电 115,000,000.00 92,999,953.80 -22,000,046.20 的技术领先性，设备投
驱动集成系统项目 入开发难度大、周期长
新能源汽车电驱动
系统与节能电机研 20,547,169.80 15,147,536.02 -5,399,633.78 项目实施中
究院项目
合 计 135,547,169.80 108,147,489.82 -27,399,679.98 --
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
（一）2015 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 6 月 30 日，公司 2015 年度非公开发行股票募集资金不存在实际
投资项目变更情况。
（二）2019 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 6 月 30 日，公司 2019 年度非公开发行股票募集资金不存在实际
投资项目变更情况。
四、前次募集资金置换预先投入资金情况
（一）2015 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 6 月 30 日，公司 2015 年度非公开发行股票募集资金不存在置换
预先投入资金情况。
（二）2019 年度非公开发行股票募集资金
2019 年 2 月 27 日，公司第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十一
次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 51,416,200.00 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入
资金的实际投资情况进行了审核，并于 2019 年 2 月 26 日出具《关于浙江方正电
机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕163号）。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，认为以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的事项符合深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、临时闲置募集资金情况
（一）2015 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 6 月 30 日，公司 2015 年度非公开发行股票募集资金不存在临时
（二）2019 年度非公开发行股票募集资金
2019年2月27日，公司第六届董事会第十三次
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