证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：临2014-024
江西特种电机股份有限公司
关于股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西特种电机股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划第一个行
权期条件已经满足，公司股权激励计划153名首期激励对象在公司的第一个行权期内
（自授权日起12月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日
止，即2014年3月12日至2015年3月11日止）可行权总数量为146.1万份，具体情况如
下：
一、公司股权激励计划简述：
（一）首期股票期权激励计划简述
《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》规定授予激励
对象900万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日，以行
权价格和行权条件购买一股江特电机股票（人民币A股普通股）的权利，激励计划
的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。本次授予的股票期权数量占激励
计划公告日公司股本总额42,442.76万股的2.12%，其中首次授予股票期权857万份，
行权价为7.68元；预留股票期权43万份，预留部分占激励计划授予股票期权数量
总额的4.78%，预留的43万份股票期权将在首次授予日后12个月内公司按照相关
规定召开董事会对激励对象进行一次性授予，预留股票期权的行权价格在该部分股
票期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。
2013年3月11日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于调整公
司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》：由于激励计划中确定的部分
激励对象发生离职或试用不合格辞退，不再满足成为股权激励对象的条件，公司董
事会决定对激励对象名单和首次授予的股票期权数量进行了相应调整：原激励对象
人数由191人调整为177人，原股票期权授予数量由900万份调整为832万份（包
括预留股票期权43万份），其中首次授予股票期权由857万份调整为789万份。
2014年3月31日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于调整激励
对象名单及授予数量的议案》：由于激励计划中确定的部分激励对象发生离职或考核
不合格，公司将取消离职人员的本次股票期权激励计划的资格及获授的所有的股票
期权共计13万份，取消考核不合格人员获授的第一个行权期股票期权9.1万份。因
此，本次股票期权激励计划授予股票期权数量由832万份调整为809.9万份（包括
预留股票期权43万份），其中首次授予数量由789万份调整为766.9，首期激励对象
由177人调整为174人，第一期可行权激励对象由177名调整为153名。
（二）已履行的相关审批程序
1、2013年1月4日，公司第六届董事会第三十三次会议、公司第六届监事会
第十五次会议审议通过了《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
及其摘要，公司监事会对《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
所确定的股票期权激励对象名单进行了核查，公司独立董事、律师对股票期权激励
事项发表了意见。2013 年1月11日，公司将股票期权激励计划的申请材料上报中
国证监会进行了备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权激励计划（草案）》进行了
修订。2013年2月4日，中国证监会已对公司报送的草案及修订部分确认无异议并
进行了备案。
3、2013年2月6日，公司第六届董事会第三十四次会议、公司第六届监事会
第十六次会议审议通过了《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修
订稿）》及其摘要、《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事、
律师对股票期权激励修订事项发表了意见。
4、2013年2月26日，公司以现场投票、网络投票及独立董事征集投票相结合
的方式召开了公司2013年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《江西
特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《江西特种电
机股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
5、2013年3月11日，公司第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第十
八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划股票期权首次授予相关事项的议
案》、《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，确定公司
首期股票期权激励计划的首次授予日为2013年3月11日（星期一）。公司独立董
事、律师对该事项发表了意见。
6、2014年1月17日，公司第七届董事会第七次会议，第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，确
定公司预留股票期权授予日为2014年1月17日（星期五），公司监事会对预留股票
期权激励对象名单进行了核查。公司独立董事、律师对该事项发表了意见。
7、2014年3月31日，公司第七届董事会第十一次会议，第七届监事会第九次
会议审议通过了《关于调整激励对象名单及授予数量的议案》、《关于股票期权激励
计划第一个行权期可行权的议案》，公司监事会对该事项进行了核查。公司独立董事、
律师对该事项发表了意见。
二、股票期权激励计划第一个行权期 的授予条件及达成情况的说明
第一个行权期可行权条件 是否满足行权条件的说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告 （1）公司最近一个会计年度的审计报告意见
被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 为标准无保留意见；
见的审计报告； （2）公司最近一年内未因重大违法违规行为
（2）最近一年内因重大违法违规行为被 被中国证监会予以行政处罚；
中国证监会予以行政处罚； （3）公司不存在中国证监会认定不能实行期
（3）中国证监会认定不能实行期权激励 权激励计划的其他情形。
计划的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形： 激励对象不存在下列情形：
