证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：临2014-002
江西特种电机股份有限公司
关于预留股票期权授予相关事项的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
江西特种电机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议审议
通过了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，决定以
2014年1月17日（星期五）为预留股票期权授予日，向28位激励对象授予43万
份预留股票期权，行权价格为10.82元。现对有关事项说明如下：
一、首期股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）首期股票期权激励计划简述
《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》规定授予激励
对象900万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日，以行
权价格和行权条件购买一股江特电机股票（人民币A股普通股）的权利，激励计划
的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。本次授予的股票期权数量占激励
计划公告日公司股本总额42,442.76万股的2.12%，其中首次授予股票期权857万份，
行权价为7.68元；预留股票期权43万份，预留部分占激励计划授予股票期权数量
总额的4.78%，预留的43万份股票期权将在首次授予日后12个月内公司按照相关
规定召开董事会对激励对象进行一次性授予，预留股票期权的行权价格在该部分股
票期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。
2013年3月11日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于调整公
司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》：由于激励计划中确定的部分
激励对象发生离职或试用不合格辞退，不再满足成为股权激励对象的条件，公司董
事会决定对激励对象名单和首次授予的股票期权数量进行了相应调整：原激励对象
人数由191人调整为177人，原股票期权授予数量由900万份调整为832万份（包
括预留股票期权43万份），其中首次授予股票期权由857万份调整为789万份。
1
（二）已履行的相关审批程序
1、2013年1月4日，公司第六届董事会第三十三次会议、公司第六届监事会
第十五次会议审议通过了《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
及其摘要，公司监事会对《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
所确定的股票期权激励对象名单进行了核查，公司独立董事、律师对股票期权激励
事项发表了意见。2013 年1月11日，公司将股票期权激励计划的申请材料上报中
国证监会进行了备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权激励计划（草案）》进行了
修订。2013年2月4日，中国证监会已对公司报送的草案及修订部分确认无异议并
进行了备案。
3、2013年2月6日，公司第六届董事会第三十四次会议、公司第六届监事会
第十六次会议审议通过了《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修
订稿）》及其摘要、《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事、
律师对股票期权激励修订事项发表了意见。
4、2013年2月26日，公司以现场投票、网络投票及独立董事征集投票相结合
的方式召开了公司2013年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《江西
特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《江西特种电
机股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
5、2013年3月11日，公司第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第十
八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划股票期权首次授予相关事项的议
案》、《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，确定公司
首期股票期权激励计划的首次授予日为2013年3月11日（星期一）。公司独立董
事、律师对该事项发表了意见。
6、2014年1月17日，公司第七届董事会第七次会议，第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，确
定公司预留股票期权授予日为2014年1月17日（星期五），公司监事会对预留股票
期权激励对象名单进行了核查。公司独立董事、律师对该事项发表了意见。
二、预留股票期权的获授条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
（一）获授股票期权的条件
2
只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授股票期权：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
（4）董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
3、按照《考核办法》，激励对象上一年度个人绩效考核达标。
（二）董事会关于股权激励计划预留股票期权授予条件满足情况的说明
经公司董事会核实，公司和激励对象均未出现上述情形，满足股票期权授予条
件。公司独立董事发表了同意授予的独立意见。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
（一）本次实施股权激励的方式为股票期权；
（二）本激励计划的股票来源为向激励对象定向发行股票，激励计划涉及的标
的股票种类为人民币A股普通股。
