002150 深市 通润装备

证券简称：通润装备                                    证券代码：002150
      江苏通润装备科技股份有限公司

        2023年限制性股票激励计划

                （草案）

            二〇二三年七月


                        声明

  本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

                      特别提示

  一、《江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称“通润装备”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《江苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定制订。

  二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

  三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为700万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额35,651.7053万股的1.96%。其中首次授予的限制性股票数量为560万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额35,651.7053万股的1.57%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80%；预留的限制性股票数量为140万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额35,651.7053万股的0.39%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的20%。

  截至本激励计划草案公告日，公司无尚在实施过程中的股权激励计划。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益总数量的20%。

  四、本激励计划首次授予的激励对象共计83人，包括公司公告本激励计划草案时本公司的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术业务人员，不含公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。


  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划有效期间纳入本激励计划的激励对象，应当在本激励计划草案经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  五、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为9.65元/股。

  六、在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和数量将根据本激励计划做相应的调整。

  七、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。

  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、激励对象不存在依照《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  十、激励对象通过自筹方式获取限制性股票所需资金。公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。


  十一、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十二、本激励计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟定，提交公司董事会审议通过，并由公司股东大会审议通过后方可实施。自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告、登记等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》中的规定不得授出权益的期间不计算在60日内。

  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                        目录


第一章 释义...... 6
第二章 本激励计划的目的与原则...... 8

  一、制定本激励计划所遵循的基本原则...... 8

  二、本激励计划的目的...... 8
第三章 本激励计划的管理机构...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 10

  一、激励对象的确定依据...... 10

  二、激励对象的范围...... 10

  三、激励对象的核实...... 11
第五章 限制性股票的来源、数量和分配...... 12

  一、激励计划的股票来源...... 12

  二、授出限制性股票的数量...... 12

  三、激励对象获授的限制性股票分配情况...... 12
第六章 本激励计划的时间安排...... 14

  一、本激励计划的有效期...... 14

  二、本激励计划的授予日...... 14

  三、本激励计划的限售期和解除限售安排...... 14

  四、本激励计划的禁售期...... 16
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ...... 18

  一、限制性股票的授予价格...... 18

  二、限制性股票授予价格的确定方法...... 18
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 19

  一、限制性股票的授予条件...... 19

  二、限制性股票的解除限售条件...... 19

  三、考核指标的科学性和合理性说明 ...... 22
第九章 限制性股票的调整方法和程序...... 23

  一、限制性股票数量的调整方法...... 23

  二、限制性股票授予价格的调整方法...... 23


  三、本激励计划调整的程序...... 24
第十章 限制性股票会计处理...... 25

  一、会计处理费用和资本公积...... 25

  二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响...... 25
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序...... 27

  一、本激励计划生效程序...... 27

  二、限制性股票的授予程序...... 27

  三、限制性股票的解除限售程序...... 28

  四、本激励计划的变更程序...... 28

  五、本激励计划的终止程序...... 29
第十二章 公司与激励对象各自的权利义务 ...... 30

  一、公司的权利与义务...... 30

  二、激励对象的权利与义务...... 30
第十三章 公司/激励对象异动的处理...... 32

  一、公司发生异动的处理...... 32

  二、激励对象个人情况发生变化的处理...... 32
第十四章 公司与激励对象之间相关争议与纠纷的解决机制...... 34
第十五章 限制性股票回购注销原则...... 35

  一、回购数量的调整方法...... 35

  二、回购价格的调整方法...... 35

  三、回购数量及回购价格的调整程序...... 36

  四、回购注销的程序...... 37
第十六章 附则...... 38

                    第一章 释义

  以下词语如无特殊说明，在本激励计划草案中具有如下含义：
通润装备、本公司、公司 指  江苏通润装备科技股份有限公司
本激励计划、本计划、股 指  江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性
权激励计划                股票激励计划

本激励计划草案        指  《江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制
                          性股票激励计划（草案）》

董事会                指  江苏通润装备科技股份有限公司董事会

监事会                指  江苏通润装备科技股份有限公司监事会

股东大会              指  江苏通润装备科技股份有限公司股东大会

薪酬与考核委员会      指  江苏通润装备科技股份有限公司董事会薪酬与
                          考核委员会

                          公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激
限制性股票            指  励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定
                          期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限
                          售条件后，方可解除限售流通

                          按照本激励计划规定，指获得限制性股票的本公
激励对象              指  司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技
                          术业务人员

授予日                指  公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为
                          交易日

授予价格              指  公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励
                          对象获得公司股份的价格

限售期                指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被
                          禁止转让、用于担保、偿还债务的期间

                          本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对
解除限售期            指  象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通
                          的期间

解除限售条件          指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除
                          限售所必需满足的条件

                          自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授
有效期                指  的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之
                          日止，最长不超过60个月

《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》