证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2020-007
西部金属材料股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
及相关格式指引的规定，现将西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证劵监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2016] 1059 号文）核准，公司于 2016 年 7 月 26 日非
公开发行 A 股 38,077,137 股，发行价格 24.70 元/股，募集资金为人民币 94,050.53
万元，承销及保荐费共计人民币 2,160 万元，2016 年 1 月 28 日预付承销及保荐
费人民币 100 万元，扣除承销及保荐费余款人民币 2,060 万元后，公司实际收到
募集资金人民币 91,990.53 万元，由承销商九州证券股份有限公司于 2016 年 7
月 27 将本次募集资金 35,000 万元，缴存公司在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 11454000000495641 账号内；将募集资金28,000 万元，缴存公司在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 8111701013800216778 账号内；将募集资金 28,990.53 万元，缴存公司在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设的人民币账户 697995985账号内。扣除已预付承销及保荐费人民币 100 万元、其它发行费用人民币 180.75万元，考虑相关增值税人民币 121.38 万元后，募集资金净额为人民币 91,831.16万元。该募集资金净额经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字(2016)0079 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
（二）2019年度募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司共计使用募集资金 28,393.50 万元，其中用于永久补充流
动资金 22,071.58 万元（其中 886.52 万元为利息收入），用于“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”建设项目 3,486.39 万元，用于支付西部新锆股权转让款2,835.53 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金账户余额为 3,397.24 万元（含
银行存款利息及手续费净额为1,199.46万元），其中活期存款账户余额为3,397.24万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，保护公众投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司于2016年8月11日召开的第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。公司及实施募投项目的控股子公司西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称“天力公司”）、西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司（以下简称“西诺公司”）分别与交通银行股份有限公司陕西省分行、华夏银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行及九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。（注：根据募集资金相关监管规定，与交通银行股份有限公司陕西省分行及华夏银行股份有限公司西安分行签署的《募集资金三方监管协议》中，西部材料与天力公司、西诺公司为共同甲方。）三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
募集资金专项账户情况：
1.公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为11454000000495641，截至2019年12月31日，专户余额32,482,790.71元。该专户仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
2.公司已在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设募集资金专用账户，账号为697995985，截至2019年12月31日，专户余额1,434,193.01元。该专户仅用于甲方通过增资取得西部新锆8.33%股权项目、偿还银行贷款项目募集资金的存储和使用。
3.公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为8111701013800216778，截至2019年12月31日，专户余额11,252.62元。该专户仅用于甲方能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目募集资金的存储和使用。
4.控股子公司天力公司已在交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为611899991010003213976，截至2019年12月31日，专户余额0.05元。该专户仅用于甲方能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目募集资金的存储和使用。
5.控股子公司西诺公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为11454000000497332，截至2019年12月31日，专户余额44,126.05元。该专户仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下：
单位：人民币（元）
户名 开户行 账户类型 账号 余额
西部金属材 料股 华夏银行 股份有限公司西安 专用
份有限公司 经济技术开发区支行 11454000000495641 32,482,790.71
西部金属材 料股 中信银行股份有限公司西安 专用
份有限公司 经济技术开发区支行 8111701013800216778 11,252.62
西部金属材 料股 中国民生银行股份有限公司 专用
份有限公司 西安文景路支行 697995985 1,434,193.01
西安诺博尔 稀贵 华夏银行股份有限公司西安
金属材料股 份有 经济技术开发区支行 专用 11454000000497332 44,126.05
限公司
西安天力金 属复 交通银行 股份有限公司西安
合材料股份有限 经济技术开发区支行 专用 611899991010003213976 0.05
公司
合 计 33,972,362.44
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见所附募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
截至2019年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体的情况。
公司于2019年10月30日召开的第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议以及2019年11月15日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过变更部分募集资金投资项目实施方式的方案，以非公开协议方式受让公司控股股东西北有色金属研究院（以下简称“西北院”）所持西部新锆8.478%股权（对应实缴注册资本2780万元），成为西部新锆的股东。本次股权转让价格为 1.02298元/注册资本，转让价款为2843.88万元，公司以募集资金支付2,835.53万元，剩余8.35万元以自有资金补齐。本次方案调整前后，计划投入的募集资金金额保持不变，均为2,835.53万元，仅募投项目实施方式由增资方式变更为股权转让方式。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016年8月11日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金476.27万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项审核报告》（希会审字(2016)2217号）进行鉴证。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二
十一次会议以及 2016 年 8 月 29 日 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金4.59 亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日
起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止 2017 年 8 月 18
2017 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会
议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用金额为 6 亿元，使用期限不
超过 12 个月，到期后将资金归还到募集资金专户。公司于 2018 年 4 月 13 日召
开的第六届董事会第十五次会议及2018年5月8日召开的2017年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。用于暂时补充流动资金的剩余募集资金
32,500 万元。2018 年 8 月 20 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资
金全部归还至公司募集资金专用帐户。
2018 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币 29,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。
截至 2019 年 8 月 21 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金已偿还。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的
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