证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024027
深圳拓邦股份有限公司
关于 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（原“《深圳证券交易所上市公司规范运作指引”》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第 2 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》（原“《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》”）等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制
了截至 2023 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2018] 1842 号）核准，公司于 2019 年 3 月 7 日
公开发行了 573 万张可转换公司债券，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 573,000,000 元，扣除全部发行费用 7,563,490.58 元，募集资金净额 565,436,509.42 元。
该次募集资金已于 2019 年 3 月 13 日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普
通合伙）对其到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字[2019]48270001 号”《验资报告》。
（2）2021 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1865 号）的核准，公司向特定对象非公开发行人民
币普通股 92,105,263 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 11.40
元，募集资金总额为人民 1,049,999,998.20 元，扣除与发行有关的费用人民币13,152,929.49 元（不含税金额），实际可使用募集资金净额为人民币1,036,847,068.71 元。
该次募集资金已于 2021 年 5 月 10 日划入公司募集资金专项帐户。天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天职业字[2021]29460 号”《验资报告》。
2、2023 年度募集资金使用金额及余额
（1）2019 年公开发行可转债募集资金使用情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 47,801.67 万元。其
中，直接投入募集资金项目 45,178.19 万元，归还募集资金到位前投入的资金2,623.48 万元。2023 年度，已使用闲置募集资金 9,000.00 万元暂时补充流动资
金；截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 406.09 万元（含利息收入）。
（2）2021 年非公开发行股票募集资金使用情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 87,334.01 万元。其
中，直接投入募集资金项目 69,602.06 万元，使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换投入募集资金项目 13,192.08 万元，归还募集资金到位
前投入的资金 4,539.87 万元。2023 年度，已使用闲置募集资金 13,000.00 万元暂
时补充流动资金；截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 1,513.67 万元（含
利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》分别于
2007 年 7 月 10 日经本公司第二届董事会 2007 年第二次会议、并于 2014 年 5 月
修订、2019 年 3 月修订，2023 年 9 月，经公司第四届董事会 2014 年第四次（临
时）会议、第六届董事会第十一次会议、第七届董事会第三十七次会议审议通过。该《管理办法》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。
（二）募集资金三方监管协议情况
（1）2019 年公开发行可转债募集资金使用情况
公司 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金到位后，公司、宁波拓邦智
能控制有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）签署了《募集资金三方监管协议》，中信建投担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构和持续督导机构，持续督导期间为公司本次公开发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
（2）2021 年非公开发行股票募集资金
公司 2021 年非公开发行股票募集资金到位后，公司、惠州拓邦电气技术有
限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行、中国银行深圳石岩支行、保荐机构中信建投签署了《募集资金三方监管协议》，中信建投担任公司非公开发行股票的保荐机构和持续督导机构，持续督导期间为公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
2022 年 1 月 7 日公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议、第七届
监事会第十五次（临时）会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、实施主体、实施地点的议案》，调整上市公司募集资金投资项目之“拓邦惠州第二工业园项目”中锂电项目的实施方式、实施主体及实施地点，本次变更后，公司将通过对全资子公司南通拓邦尤能科技有限公司（以下简称“南通拓邦”）实缴注册资本的方式将募集资金划拨至南通拓邦银行账户，南通拓邦将对募集资金进行专户存储，用于拓邦南通工业园一期第一阶段项目。
上市公司负责督促并确保南通拓邦遵守募集资金相关法律法规及其募集资金管理制度。该事项已经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。为更好的规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，便于募集资金投资项目的开展，
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司、南通拓邦与上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
3、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，上述银行专户的情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户行 账号 余额
1 浦发银行深圳前海分行注1 79350078801100000689 21,301.50
2 浦发银行深圳前海分行注2 79350078801600000690 4,039,628.63
3 浦发银行深圳前海分行注3 79350078801600002811 15,136,725.13
4 浦发银行深圳前海分行注4 79350078801100002377 2023 年注销
5 浦发银行深圳前海分行注5 79350078801100002369 2023 年注销
6 中国银行深圳龙华支行注6 764074800092 2023 年注销
合计 19,197,655.26
注 1：账号 79350078801100000689 的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦华东地区运营中心”实施主
体深圳拓邦股份有限公司设立的募集资金监管账户。
注 2：账号 79350078801600000690 的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦华东地区运营中心”实施主
体本公司全资子公司宁波拓邦智能控制有限公司设立的募集资金监管账户。
注 3：账号 79350078801600002811 的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦南通工业园一期第一阶段
项目（锂电项目）”实施主体本公司全资子公司南通拓邦尤能科技有限公司设立的募集资金监管账户。
注 4：账号 79350078801100002377 的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦惠州第二工业园项目”实施
主体深圳拓邦股份有限公司设立的募集资金监管账户。已于 2023 年 11 月办理销户。
注 5：账号 79350078801100002369 的浦发银行深圳前海分行账户，为“拓邦惠州第二工业园项目”实施
主体本公司全资子公司惠州电气技术有限公司设立的募集资金监管账户。已于 2023 年 11 月办理销户。
注 6：2021 年 5 月 31 日，公司于中国银行石岩支行开立的用于补充流动资金的募集资金账户资金已使
用完毕；2023 年 5 月 26 日，公司完成该专户（账号 764074800092）的销户工作。公司已将该事项及时通
知保荐机构及保荐代表人，公司与开户银行中国银行石岩支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（” 附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
深圳拓邦股份有限公司董事会
2024 年 3 月 27 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：深圳拓邦股份有限公司
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