监事会决议公告
证券代码：002139 证券简称： 拓邦股份 公告编号：2013032
深圳拓邦股份有限公司
关于调整股票期权激励计划激励对象及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
2013年6月5日公司第四届董事会2013年第5次临时会议审议通过了
《关于调整公司首期股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，现将
有关调整内容公告如下：
一、股权激励计划简述
2010年3月7日，公司召开第三届董事会2010年第1次会议，审议通过
了《关于〈股票期权激励计划（草案）〉的议案》，并上报中国证监会备案。
2010年7月28日，公司召开第三届董事会2010年第6次会议，审议通过
了《关于〈股票期权激励计划（草案）修订稿〉的议案》，对原激励计划进行了
修订。
2010年8月13日，修订稿经中国证监会备案无异议后，公司2010年第1
次临时股东大会审议通过了《深圳拓邦股份有限公司股票期权激励计划（草
案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划》”）。根据《上市公司股权激励管理办
法（试行）》以及公司《股权激励计划》的相关规定，公司本次股票期权激励计
划已获批准。
2010年8月16日，因公司实施了2009年度利润分配方案，公司第三届董
事会2010年第8次会议审议通过了《关于确定公司股票期权激励计划授权日的
议案》、《关于调整公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，确
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定公司股票期权激励计划授权日为2010年8月16日，并将原股票期权总数
600万份调整为720万份，原行权价格15.36元调整为12.68元。
2010年8月25日，公司第三届董事会2010年第9次会议审议通过了《关
于调整股票期权激励计划授予数量及激励对象名单的议案》，鉴于激励对象蒋瑛
先生、何刚强先生、李丹华女士、李年发先生因个人原因辞职，公司取消该四
人参与本次股票期权激励计划的资格及获授的股票期权共计9.48万份，并予以
注销；激励对象秦丽女士因个人原因自愿放弃获授的股票期权7.56万份，公司
对该部分股票期权予以注销；因工作人员疏忽，将《股票期权激励计划激励对
象名单》核心技术及业务人员中的张文顶先生的姓名错误登记为“张文鼎”，因
此公司对张文顶先生的姓名予以更正。调整后，原股票期权授予数量720万份
调整为702.96万份；原激励对象人数128人调整为123人。
2010年9月3日，公司发布了《关于股票期权登记完成的公告》，公司完
成了股票期权授予登记。
2011年11月25日，公司第四届董事会2011年第5次会议审议通过了
《关于调整股票期权激励计划激励对象及授予数量的议案》，鉴于原激励对象陈
建勇、蔡和平等15名激励对象发生离职情况，根据《股权激励计划》的相关规
定：取消陈建勇、蔡和平等15名尚未行权的股票期权合计71.4万份。调整
后，原股票期权授予数量702.96万份调整为631.56万份；原激励对象人数123
人调整为108人。
2011年11月25日，公司第四届董事会2011年第5次会议审议通过了
《关于股票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权及符合行权条件的议
案》，认为公司及108名激励对象符合《股权激励计划》第一个行权期的行权条
件，具备行权资格，第一个行权期可行权期权数量为获取期权总量的25%，即
157.89万份。行权价格为12.68元，可行权激励对象人数为108人，第一个行
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权期可行权时间为2011年8月17日至2012年8月16日期间的可行权日。
2013年6月18日，公司第四届董事会2013年第5会议审议通过了《关于调整
首期股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，将原股票期权总数
由631.56万份调整为821.028万股，行权价格由12.68调整为9.45元，对应标的
股票相应调整为821.028万股，占公司总股本比例为3.76%。
2013年6月18日，公司第四届董事会2013年第5次会议审议通过了《关
于注销首期股票期权第一个行权期股票期权的议案》，公司决定注销首期股票期
权激励计划第一个行权期到期后可行权而没有行权的股票期权205.257万份，
为期权总量的25%，注销后，首期股票期权激励计划有效股票期权总数为
615.771万份。
二、本次调整事由及调整方法
鉴于原激励对象李让、梁贤锋、黄蓉、郑国洪等20人因个人原因辞职并离
开了公司，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》及相关法
律、法规和规范性文件的规定，以及公司2010年第1次临时股东大会审议通过
的《关于〈股票期权激励计划（草案）修订稿〉的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股票期权激励相关事宜的议案》相关内容： 董事会决定注
销李让、梁贤锋、黄蓉、郑国洪等20名辞职人员的85.88万份股票期权。经此
次调整后，公司首期股票期权激励计划授予对象由108人减至88人，有效股票
期权总数为529.89万份。
三、监事会意见
监事会经核实调整后公司首期股票期权激励计划中的激励对象名单后认
为：根据首期股票期权激励计划，作为本期股权激励计划的激励对象李让、梁
贤锋、黄蓉、郑国洪等20人因个人原因辞职并离开公司，监事会同意对激励对
象进行相应的调整，调整后首期股权激励计划的88名激励对象与经中国证监会
