国联实益达1号
集合资产管理计划
资产管理合同
（草案）
集合计划管理人：国联证券股份有限公司
集合计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二Ｏ一五年一月
目 录
一、前言........................................................................................................................4
二、释义........................................................................................................................4
三、合同当事人..........................................................................................................10
四、集合资产管理计划的基本情况..........................................................................11
五、集合计划的参与、退出和集合计划份额注销..................................................15
六、管理人自有资金参与集合计划..........................................................................20
七、集合计划的分级..................................................................................................20
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......................................................24
九、集合计划的成立..................................................................................................25
十、集合计划账户与资产..........................................................................................26
十一、集合计划资产托管..........................................................................................27
十二、集合计划的估值..............................................................................................27
十三、集合计划的费用、业绩报酬..........................................................................36
十四、集合计划的收益分配......................................................................................38
十五、投资理念与投资策略......................................................................................40
十六、投资决策与风险控制......................................................................................43
十七、投资限制及禁止行为......................................................................................47
十八、集合计划的信息披露......................................................................................48
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结..................................................50
二十、集合计划的展期..............................................................................................51
二十一、集合计划终止和清算..................................................................................53
二十二、当事人的权利和义务..................................................................................56
二十三、违约责任与争议处理..................................................................................60
二十四、风险揭示......................................................................................................61
二十五、合同的成立与生效......................................................................................71
二十六、合同的补充、修改与变更..........................................................................71
二十七、或有事件......................................................................................................72
重要提示
本合同应以电子签名方式签署，在签署前，管理人可将本合同交由委托人、托管人确认；管理人、委托人、托管人以电子签名方式签署本合同即表明完全接受本合同项下的全部条款。
一、前言
为规范国联实益达1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《国联实益达1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《国联实益达1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
《国联实益达1号集合资产管理计划资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《集合资产管理合指《国联实益达1号集合资产管理计划资产管理合同》同》、《集合资产管理及对其的任何修订和补充
计划资产管理合同》、
电子签名合同、本合
同：
《管理办法》： 指根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关
于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决
定》修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《实施细则》： 指根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关
于修改<证券公司集合资产管理业务实施细则>的决
定》修订的《证券公司集合资产管理业务实施细则》
《规范》： 指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证
券公司客户资产管理业务规范》
中国： 指中华人民共和国
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政
规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文
件
元： 指中国法定货币人民币，单位 “元”
集合资产管理计划或指依据《集合资产管理合同》和《国联实益达1号集本集合资产管理计划合资产管理计划说明书》所设立的国联实益达1号集或本集合计划： 合资产管理计划
集合资产管理计划说指《国联实益达1号集合资产管理计划说明书》，及明书或说明书： 对本说明书的任何有效的修订和补充
托管协议： 《国联实益达1号集合资产管理计划资产托管协议》
中国证监会、证监会： 指中国证券监督管理委员会
集合资产管理计划管指国联证券股份有限公司（简称“国联证券”）
理人或管理人：
集合资产管理计划设指国联证券股份有限公司
立人或设立人：
