宁波新海电气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）： ：国元证券有限责任公司
（安徽省合肥市寿春路179号）
发行股票类型： 人民币普通股 发行股数 1,700 万股
每股面值 1.00 元/股 发行价格 10.22 元
发行日期 2007 年2 月12 日发行后总股本 6,800 万股
拟上市证券交易所 深圳证券交易所
股份限制流通及自愿锁定承诺
1、股东黄新华先生、孙雪芬女士和华成投资均承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
2、其他股东承诺：本次发行前已持有的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不转让。
3、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员另外承诺：
前述锁定期满后，若仍然出任本公司的董事、监事、高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
保荐人（主承销商）：国元证券有限责任公司
本招股说明书的签署日期：2007 年1 月17 日
声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及
其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，
由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
重大事项提示
1、 本次发行前总股本5,100 万股，本次拟发行1,700万股流通股，发行后
总股本为6,800万股。上述6,800万股为流通股。其中：控股股东黄新华先生、黄
新华先生的妻子孙雪芬女士及其控制的企业华成投资均承诺：自股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也
不由发行人收购该部分股份。其他股东承诺：自股票上市之日起一年内,不转让
其持有的发行人股份。持有公司股份的董事、监事、高级管理人员另外承诺：前
述锁定期满后，若仍然出任本公司的董事、监事、高级管理人员，在任职期间内，
每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让其所持有的本公司股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
2、2006年2月18日，公司召开了2006年第一次临时股东大会，通过了《关于
公司首次公开发行人民币普通股（A股）的议案》，决定公司截止2005年12月31
日的经审计的未分配利润及之后形成的未分配利润均由公司本次发行前后的新
老股东按发行后的持股比例共同享有。
3、本招股说明书披露的申报财务报表系按旧的会计准则编制，本公司将从
2007 年1 月1 日起按规定执行新的企业会计准则，本公司的会计政策将在所得
税核算、应付福利费的核算、坏账准备的核算、土地使用权的核算、借款费用资
本化、研究和开发阶段费用确认、政府补助的核算等方面发生较大变化。经测算，
若假定自申报报表期初即执行新会计准则下的会计政策，所编制的财务报表与本
招股说明书披露的申报财务报表差异较小。
4、本公司控股子公司均系中外合资企业，享受所得税优惠政策。我国已经
加入WTO，国家将逐步对外商投资企业实行国民待遇，本公司目前所享受的税收
优惠政策未来可能发生变化，所得税优惠政策的变动将会影响公司的利润水平。
5、本公司生产的打火机、点火枪等产品大多用于出口，目前的出口退税率
为11%。如果国家调整出口退税率，可能会影响公司的利润水平。
6、黄新华先生是本公司的主要发起人，本次发行前，直接持有公司股份
2,567.73 万股，占总股本的50.35%；黄新华先生的妻子孙雪芬女士直接持有公
司股份205.87 万股，占总股本的4.04%；孙雪芬女士持有华成投资72.86%的股
权，间接控制本公司15.90%的股份。本次发行后，黄新华夫妇仍处于绝对控股
地位。黄新华夫妇可以通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事安排和
利润分配等方面实施重大影响，可能给公司及中小股东带来一定的风险。
7、美元是公司主要结算货币。2006 年度，本公司出口产品6,752.74 万美
元，进口原材料1,293.92 万美元。因此，未来国际市场上汇率的波动可能会对
本公司的利润产生影响。
8、2004 年1 月，新海电子与香港AFA 公司签订合同，为该公司生产喷雾器，
合同期限为2004 年1 月8 日—2007 年1 月8 日；2006 年11 月1 日，本公司与
香港AFA 公司签订补充协议，将原合同期限延长一年，延长到2007 年12 月31
日。2004 年度、2005 年度和2006 年度，公司喷雾器产品的主营业务收入分别为
1,869.27 万元、5,983.62 万元和5,376.13 万元，占公司主营业务收入总额的比
例分别为5.57%、11.72%和9.45%，如果香港AFA 公司不再与公司合作，或者减
少对公司的定单，将会对公司的经营业绩产生一定影响。
目 录
第一节 释义
在本招股说明书中，除另有说明外，下列简称具有如下特定含义：
公司、本公司、新海
股份、发行人
指 宁波新海电气股份有限公司
发起人 指
发起设立本公司的黄新华、华加锋、孙雪芬等33
位自然人
保荐人（主承销商) 指 国元证券有限责任公司
发行人律师 指 北京市赛德天勤律师事务所
浙江天健 指 浙江天健会计师事务所有限公司
新海投资 指 宁波新海投资开发有限公司
华成模具 指 慈溪市华成模具制造有限公司
华成投资 指 慈溪市华成投资开发有限公司
新海火机 指 宁波新海打火机制造有限公司
新海电子 指 宁波新海电子制造有限公司
广海公司 指 宁波广海打火机制造有限公司
上海富凯 指 上海富凯电子制造有限公司
江苏新海 指 江苏新海电子制造有限公司
赛福特 指 宁波赛福特模具制造有限公司
华盛商贸 指 宁波新海华盛商贸有限公司
科莱电子 指 宁波科莱电子有限公司
香港启天 指 启天实业有限公司
宁波立诚 指 宁波立诚电子制造有限公司
慈溪东海 指 慈溪市东海火机制造有限公司
塑料打火机 指 外壳和油槽（装燃料的容器）都是用塑料制成的打火机
塑料电子打火机 指 利用压电产生瞬间高压放电作为点火方式的塑料打火机
砂轮打火机 指 利用打火石和钢轮摩擦产生火花作为点火方式的打火机
高品质打火机 指 符合ISO9994：2005 版打火机安全国际标准的打火机
点火枪 指 有手动操作点火系统的产生火焰的装置，完整长度
在100mm 或者更长，装有丁烷或者其它液化的碳氢
化合物作为燃料，用来点燃蜡烛、火炉燃料、碳或
者气火烤架、露营炉等
进口商 指 从中国进口打火机到其本地市场销售的打火机制
造商、零售商或批发商
品牌商 指 拥有自主打火机品牌的打火机销售商或制造商
AS 塑料 指 苯乙烯－丙烯腈共聚合物
ABS 塑料 指 丙烯腈－丁二烯－苯乙烯三共聚合物
OEM 指 Original Equipment Manufacturer（原始设备制
造商)的缩写，它是指一种代工生产方式，其含义
是品牌商不直接制造产品，而是利用自己掌握的品
牌、销售渠道等，将具体的产品制造环节委托其他企业完成的方式
ODM 指 Original Design Manufacturer（原始设计制造商）
的缩写，它比OEM 进了一步。制造商除了制造加工
外，增加了设计环节，即接受品牌商的委托，按其
技术要求研发、设计和生产
ISO9994 标准 指 打火机安全国际标准，规定了打火机的火焰高度、
熄火时间、耐高温能力、耐跌落能力、循环测试、
燃料容量等安全性能
ISO22702 标准 指 点火枪安全国际标准，规定了点火枪的火焰高度、
熄火时间、耐高温能力、耐跌落能力、循环测试、
燃料容量等安全性能
SG 标准 指 日本对打火机安全的要求，主要内容与ISO9994标准一致
ASTM 标准 指 American Society for Testing and Materials
（美国材料与试验协会）的缩写。ASTM 标准是非
官方学术团体制定的标准，目前被美国工业界、国
防部和联邦政府各部门采用
ISO/TC61 WG1 指 国际标准化组织第61 技术委员会（指塑料行业－
打火机在国际上被划分入塑料行业）第一工作组
（指打火机工作组）（International Standard
Organization Technical Committee 61 Work
Group 1），打火机国际会议是打火机行业最高级
别会议，负责制定打火机国际标准等
CR 法规 指 美国和欧盟的法律规定，售价在2 美元以下的打火
机（美国）或者是使用年限在5 年之内的非豪华打
火机（ 欧盟） 必须安装防儿童开启
（Child–Resistant）安全装置，通过防儿童开启
检测，才能进入美国和欧盟市场。CR 法规是一种
典型的技术壁垒
元 指 人民币元
第二节 概览
本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅
读招股说明书全文。
一、发行人简介
中文名称：宁波新海电气股份有限公司
英文名称：NINGBO XINHAI ELECTRIC CO., LTD
法定代表人：黄新华
注册地址：慈溪市浒山街道北三环东路239 号
注册资本：5,100 万元
经营范围：打火机、点火枪、模具、电器配件、电子元件、塑料制品、文具
的制造；家用电器、打火机、点火枪、模具的批发、零售。自营和代理货物和技
术的进出口业务，但国家限定经营或禁止进出口的货物或技术除外。
