湖南山河智能机械股份有限公司
HUNAN SUNWARD INTELLIGENT MACHINERY CO.,LTD.
（长沙市经济技术开发区漓湘路 2 号）
首次公开发行股票上市公告书
上市保荐人
（江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦）
二〇〇六年十二月二十一日
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表
明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在公司章程中载明“（1）股票被终止上市后，
公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作
任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文及
相关备查文件。
本公司第一大股东何清华（持股 3,635.292 万股）承诺，自本公司首次向
社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其所持
有的本公司股份，也不由本公司回购本人所持有的股份。
本公司其他股东（合计持有 6302.208 万股）承诺：其持有的公司股份中，
由于 2006 年以未分配利润向全体股东每 10 股送 5 股红股增加的股份（合计
2100.736 万股），自 2006 年 6 月 21 日工商变更完成之日起三十六个月内不转
让；其他股份（4201.472 万股）自股票上市之日起一年内不转让。上述承诺和
锁定期限届满后，相应股份可以上市流通和转让。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》 、 《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高
级管理人员持股及锁定的有关规定。
第二节 股票上市情况
一、公司股票上市审批情况
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本上市公告书是依据 《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、
《首次公开发行股票并上市管理办法》 等国家有关法律、 法规的规定， 并按照 《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关
湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“本公司” 、 “公司” 、 “发行人”或“山
河智能” ）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142 号文核准， 本公司首次公
开发行人民币普通股 3320 万股，本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金
申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 664 万股，网上定价发行 2656 万股，
发行价格为 10.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于湖南山河智能机械股份有限公司人民币普通股股
票上市的通知》 （深证上[2006]157 号文）同意，本公司发行的人民币普通股股
票将在深圳证券交易所上市。股票简称“山河智能” ，股票代码“002097” ，其中
本次公开发行中网上定价发行的 2656 万股股票将于 2006 年 12 月 22 日上市交易。
本公司已于 2006 年 11 月 30 日在《证券时报》 、 《中国证券报》 、 《上海证券
报》上刊登了招股意向书，招股意向书全文及相关附录可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司已于 2006 年 12 月 7 日在巨潮网站刊登了
招股说明书全文。 招股意向书全文及其摘要以及招股说明书全文的披露距今不足
3 个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2006 年 12 月 22 日
（三）股票简称：山河智能
（四）股票代码：002097
（五）首次公开发行前总股本：9937.5 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：3320 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制、期限及其对股份自愿锁定的承诺
本公司控股股东何清华（持股 3,635.292 万股）承诺，自本公司首次向社
会公开发行股票并上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其所持有
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的本公司股份，也不由本公司回购本人所持有的股份。
本公司其他股东（合计持有 6302.208 万股）承诺：其持有的公司股份中，
由于 2006 年以未分配利润向全体股东每 10 股送 5 股红股增加的股份（合计
2100.736 万股），自 2006 年 6 月 21 日工商变更完成之日起三十六个月内不转
让；其他股份（4201.472 万股）自股票上市之日起一年内不转让。上述承诺和
锁定期限届满后，相应股份可以上市流通和转让。
（八）本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中向配售对象配售的 664 万股股票自本次社会公众股股票上市之
日起锁定三个月。
（九）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行中网上发行的 2656 万股股份无流通限制及锁定安排。
（十）公司股份可上市交易时间表
项 目 数量（股） 比例（%） 可上市交易时间
控股股东持有的股份 36,352,920 27.42 2009 年 12 月 22 日
首次公开发行前十二个
月内发行的股份
21,007,360 15.85 2009 年 6 月 22 日
其他已发行的股份 42,014,720 31.69 2007 年 12 月 22 日
首次公
开发行
前已发
行的股
份 小计 99,375,000 74.96 -
网下询价发行的股份 6,640,000 5.01 2007 年 3 月 22 日
网上定价发行的股份 26,560,000 20.03 2006 年 12 月 22 日
首次公
开发行
的股份
小计 33,200,000 25.04 -
合计 132,575,000 100 -
（十一）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十二）上市保荐人：华泰证券有限责任公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
公司名称： 湖南山河智能机械股份有限公司
英文名称： HUNAN SUNWARD INTELLIGENT MACHINERY CO.,LTD.
注册资本： 9,937.5 万元
法定代表人： 何清华
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股份公司成立日期：2001 年 1 月 19 日
住 所： 长沙市经济技术开发区漓湘路 2 号
邮政编码： 410100
联系电话： 0731－4020669
传真： 0731－4020606
互联网网址： http://www.sunward.com.cn/
电子信箱： db@sunward.com.cn
董事会秘书： 马传健
经营范围：研究、设计、生产、销售工程机器人，现代凿岩设备、高性能
桩工机械等工程建设机械和其他高技术机电一体化产品、机电集成控制系统产
品；经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业
务。
所属行业：C73 专用设备制造业
二、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其持有公司的股票
情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日 持 有 公 司 股
份情况（股）
何清华 董事长 男 60 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 36,352,920
蒋 冀 副董事长 男 45 2005 年 2 月至 2007 年 4 月 0
朱祥民 董事 男 44 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
陈春芳 董事 男 50 2005 年 6 月至 2007 年 4 月 0
董事 2006 年 3 月至 2007 年 4 月
彭孟武
总经理
男 41
2005 年 1 月至 2007 年 4 月
300,000
龚 进 董事 男 43 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 954,030
陈欠根 董事 男 48 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 400,965
张 钹 独立董事 男 71 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
柳思维 独立董事 男 60 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
张 维 独立董事 男 38 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
邓小洋 独立董事 男 42 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
朱建新 监事会主席 男 41 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 1,224,405
林宏武 监事 男 44 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
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唐新孝 监事 男 48 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 0
姚广山 副总经理 男 39 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 300,000
邓国旗 财务总监 男 49 2004 年 4 月至 2007 年 4 月 150,000
马传健 董事会秘书 女 58 2005 年 1 月至 2007 年 4 月 300,000
汪春晖 核心技术人员 男 40 2006 年 4 月至 2007 年 4 月 0
赵金君 核心技术人员 男 48 2006 年 4 月至 2007 年 4 月 0
孙东来 核心技术人员 男 36 2006 年 4 月至 2007 年 4 月 0
张大庆 核心技术人员 男 29 2006 年 4 月至 2007 年 4 月 0
郝 鹏 核心技术人员 男 27 2006 年 4 月至 2007 年 4 月 0
郭 勇 特聘专家 男 38 2006 年 4 月至 2007 年 4 月 1,140,750
三、公司控股股东及实际控制人的情况
何清华先生为公司控股股东、实际控制人，现持有公司股份 3635.292 万股，
占本次发行前总股本的 36.58％。
何清华先生没有其他对外投资、控制其他企业，持有的本公司股份不存在
被冻结、质押或其他有争议的情况。
四、公司前十名股东持有公司股份情况
序号 股东名称 持股数（股）
占发行后
总股本比
例（%）
1 何清华 36,352,920 27.42
2 天和时代投资有限公司 23,325,000 17.59
3 上海民晟投资有限公司 8,312,265 6.27
4 长沙高新技术创业投资管理有限公司 6,543,540 4.94
5 徐小光 3,186,495 2.40
6 王家廞 2,768,220 2.09
7 深圳市招商局科技投资有限公司(SLS) 2,625,000 1.98
8 龚艳玲 1,992,510 1.50
9 长沙中南升华科技发展有限公司(SLS) 1,384,110 1.04
10 彭忠兵 1,384,110 1.04
11 董红 1,384,110 1.04
五、本次发行后公司股东人数情况
本次发行后，公司股东总人数为 21,976 人。
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第四节 股票发行情况
（一）发行数量：3320 万股
（二）发行价格：10 元/股
（三）发行方式：采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价
发行相结合的方式。本次发行网下配售 664 万股，发行价格以上的有效申购获得
配售的配售比例为 0.78141549%， 认购倍数为 128 倍。 本次发行网上定价发行 2656
万股，中签率为 0.2042075992%%，超额认购倍数为 490 倍。本次发行网下配售
产生 128 股零股余股，网上定价发行无余股。
（四）募集资金总额：33200 万元
（五）发行费用总额为 1569.
