证券代码：002091 证券简称：江苏国泰 公告编号：2014-21
江苏国泰国际集团国贸股份有限公司
关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：公司本次注销股票期权事项已履行现阶段必须的内部程序，尚需
向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理注销手续，并披露注销完成公
告等事项。
江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年3月
17日召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划部
分股票期权注销的议案》，根据《江苏国泰国际集团国贸股份有限公司股票期权
激励计划（草案）与首期股票期权授予方案（修订稿）》（以下简称“公司股票期
权激励计划”）及相关规定，公司将注销股票期权数共计57.5万份。注销后，公
司股票期权激励计划所涉未行权期权总数调整为840.5万份，激励对象人数调整
为132人。具体事项如下：
一、股票期权激励计划简述及实施情况
1、公司于2012年11月30日分别召开第五届董事会第二十一次(临时)会议
和第五届监事会第十次(临时)会议，审议通过《﹤江苏国泰国际集团国贸股份有
限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案﹥及其摘要》、《江苏
国泰国际集团国贸股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提
请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立
董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《江苏国泰国际集团国贸股份有限
公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案》进行了修订，并于2013
年2月25日召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审
议通过《<江苏国泰国际集团国贸股份有限公司股票期权激励计划（草案）与首
期股票期权授予方案（修订稿）>及其摘要》，公司独立董事对激励计划发表了
独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年3月13日召开2013
年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过《﹤江苏国泰国际集团国贸股
份有限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案（修订稿）﹥及
其摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的
议案》、《江苏国泰国际集团国贸股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办
法》。董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授
予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
4、公司于2013年3月13日分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五
届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划所涉首期股票期
权授予事项的议案》，确定首期股票期权授权日为2013年3月13日；独立董事
对首期股票期权授予相关事项发表独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合
法、有效，确定的授权日符合相关规定，同意公司首期股票期权授权日为2013
年3月13日，并同意向符合授予条件的140名激励对象授予898万份股票期权。
5、2013年4月2日，公司发布了《关于公司股票期权激励计划首期股票期
权授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司已完成激励计划所涉首期授予898万份股票期权的登记工作，期权简称：
国泰JLC1，期权代码：037615。
6、公司于2014年3月17日召开第六届董事会第三次会议审议通过《关于
公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》。根据公司2013年第一次临时
股东大会的授权，公司董事会决定：注销股权激励计划中蒋健、陈志荣、闵蓉、
周颖健、陶顶松、王伟、李立飞、陈新等8人持有的股票期权57.5万份，期权
简称：国泰JLC1，期权代码：037615。公司独立董事发表了相关独立意见；监
事会出具了核查意见；江苏世纪同仁律师事务所出具了相关法律意见书。
二、注销部分股票期权的情况说明
作为首期股票期权授予的激励对象，陈志荣退休离职，闵蓉、周颖健、陶顶
松、王伟、李立飞、陈新辞职，蒋健因担任公司第六届监事会监事，按照激励计
划的相关规定，上述人员已不具备激励对象主体资格，根据公司股票期权激励计
划的相关规定，董事会决定将上述8人持有的股票期权57.5万份进行注销，全
部为首期已授期权，期权简称：国泰JLC1，期权代码：037615。
经过本次注销，公司股票期权激励计划所涉股票期权数量变更为840.5万份，
授予股票期权激励对象人数减少至132人。调整后的股票期权各激励对象分配情
况见下表：
获授的股票
占获授 占总股本
期权份数
序号 姓名 职务
总量比例 比例
（万份）
1 谭秋斌 董事长 30 3.57% 0.08%
2 马晓天 副董事长、总经理 40 4.76% 0.11%
3 王永成 董事 30 3.57% 0.08%
4 郭盛虎 董事、副总经理、董秘 19 2.26% 0.05%
5 王炜 副总经理 35 4.16% 0.10%
6 姚正亚 副总经理 11 1.31% 0.03%
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