证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2015-115
国轩高科股份有限公司
关于首次限制性股票授予完成的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年9月18日，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）召开2015年第五次临时股东大会，审议通过《关于江苏东源电器集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；2015年11月16日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议
案》；2015年12月25日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》。据此，公司董事会实施并完成了首次限制性股票的授予工作，现将有关情况公告如下：一、首次限制性股票授予情况
1、授予日：2015年11月16日。
2、授予价格：每股15.15元。
3、授予数量及授予人数：授予限制性股票数量为1401.7888万股，向165名激励对象进行授予，均为公司实施本计划时任职的公司董事、高级管理人员；中层管理人员；核心技术（业务）人员。
4、股票来源：本计划股票来源为国轩高科向激励对象定向发行1401.7888万股人民币A股普通股。
5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：
自限制性股票授予日起的12个月为锁定期，锁定期后为解锁期。在锁定期和解锁期内激励对象根据本激励计划所获授的尚未解锁的限制性股票不享有投票权，不得转让或用于偿还债务。激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；若根据本计划不能解锁，则由公司收回。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细等事宜而取得的股份同时锁定，该等股份的解锁期与限制性股票相同；若根据本计划不能解锁，则由公司回购注销。
首次授予的限制性股票自授予日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以在解锁期内按20%、20%、20%和40%的解锁比例分四期申请解锁。具体如下：
解锁期 解锁时间 可解锁比例
自授予日起满12个月后的首个交易日 20%
第一个解锁期 至授予日起24个月内的最后一个交易日止
自授予日起满24个月后的首个交易日 20%
第二个解锁期 至授予日起36个月内的最后一个交易日止
自授予日起满36个月后的首个交易日 20%
第三个解锁期 至授予日起48个月内的最后一个交易日止
自授予日起满48个月后的首个交易日 40%
第四个解锁期 至授予日起60个月内的最后一个交易日止
6、激励对象名单及实际认购数量情况如下：
获授的限制性 占授予限制性 占目前总股
姓名 职务 股票数量（万 股票总数的比 本的比例
股） 例
方建华 董事 50 3.57% 0.06%
董事、副总经理、财
王勇 25 1.78% 0.03%
务总监、董事会秘书
徐兴无 副总经理 25 1.78% 0.03%
宋金保 副总经理 25 1.78% 0.03%
徐小明 副总经理 25 1.78% 0.03%
安栋梁 副总经理 25 1.78% 0.03%
方昕宇 副总经理 25 1.78% 0.03%
中层管理人员、核心业务 1201.7888 85.73% 1.39%
（技术）人员、关键岗位人员
（共计158人）
合计 1401.7888 100.00% 1.63%
公司本次限制性股票授予过程中，有10名激励对象因辞职及其他个人原因自愿放弃本次公司授予的限制性股票数合计14万股。公司本次限制性股票激励计划实际激励对象165名，合计授予限制性股票1401.7888万股。
除上述事项外，本次完成登记的限制性股票数量及激励对象与公司2015年第五次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中一致，未有其他调整。
二、授予股份认购资金的验资情况
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年12月28日出具了会验字【2015】4142号验资报告，对公司截至2015年12月28日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行了审验，认为：
贵公司原注册资本为人民币862,332,112.00元，实收资本（股本）为人民币862,332,112.00元。根据贵公司2015年度第五次临时股东大会审议通过的《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、第六届董事会第二十一次会议决议、第六届董事会第二十次会议决议、第六届董事会第十八次会议决议以及修改后的章程规定，对方建华、王勇、徐兴无等165名激励对象授予限制性股票，贵公司申请增加股本人民币14,017,888.00元，变更后股本为人民币876,350,000.00元。
三、限制性股票的上市日期
本次激励计划首次授予的限制性股票的上市日期为2016年1月5日。
四、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动后
项目 本次变动
数量 比例 数量 比例
一、有限售条件股份 640,792,210 74.31% 14,017,888 654,810,098 74.72%
1、其他内资持股 608,964,112 70.62% 14,017,888 622,982,000 71.09%
其中：境内法人持股 436,795,795 50.65% 436,795,795 49.84%
境内自然人持股 172,168,317 19.97% 14,017,888 186,186,205 21.25%
2、高管锁定股 31,828,098 3.69% 31,828,098 3.63%
二、无限售条件股份 221,539,902 25.69% 221,539,902 25.28%
人民币普通股 221,539,902 25.69% 221,539,902 25.28%
三、股份总数 862,332,112 100.00% 14,017,888 876,350,000 100.00%
注：本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由862,332,112股增加至876,350,000股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变动。公司控股股东珠海国轩贸易有限责任公司授予前持有公司股份217,193,296股，占公司总股本的25.19%，公司实际控制人李缜在授予前持有公司股份102,390,529股，占公司总股本的11.87%；本次限制性股票授予完成后，公司控股股东珠海国轩贸易有限责任公司持有公司股份数量不变，占公司新股本比例为24.78%，公司实际控制人李缜持有公司股份数量不变，占公司新股本比例为11.68%。
本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
七、首次限制性股票授予后对公司每股收益的影响
公司本次限制性股票授予后，按新股本876,350,000股摊薄计算，2014年度扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.27元。
特此公告。
国轩高科股份有限公司董事会
二〇一五年十二月三十一日
