002057 深市 中钢天源

证券代码：002057      证券简称：中钢天源          公告编号：2021-062
                中钢天源股份有限公司

        第七届监事会第四次（临时）会议决议公告

    本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

    一、监事会会议召开情况

    中钢天源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四次（临时）
会议于 2021 年 9 月 24 日（星期五）以通讯方式召开。会议通知已于 2021 年 9
月 22 日通过专人及电讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席王守业先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

    经各位监事认真审议，会议形成了如下决议：

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《中钢天源首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

    经审核，公司监事会认为：《中钢天源首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，本次激励计划的实施将有利于促进公司经营业绩平稳快速提升，确保公司长期发展目标顺利实现，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

    具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中钢天源首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    （二）审议通过《中钢天源首期限制性股票激励计划管理办法》

    经审核，公司监事会认为：《中钢天源首期限制性股票激励计划管理办法》符合国家的有关规定和公司实际情况，能确保公司首期限制性股票激励计划的顺
利实施，能明确激励计划的管理机构及其职责权限等各项内容，形成完善、全面的股权激励管理体系，建立股东与公司管理人员及核心人员之间的利益共享与约束机制。

    具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中钢天源首期限制性股票激励计划管理办法》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    （三）审议通过《中钢天源首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》
    经审核，公司监事会认为：《中钢天源首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的规定,旨在保证本次激励计划的顺利实施，能确保本激励计划规范运行，将进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系。

    具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中钢天源首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    （四）审议通过《关于核查中钢天源首期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》

    经对拟授予激励对象名单初步审核后，公司监事会认为：

    1、列入限制性股票激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等法律、法规以及《公司章程》和激励计划规定的任职资格；

    2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；


    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    综上所述，我们认为，列入本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。公司监事会将对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见，公司将在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。

    具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中钢天源首期限制性股票激励计划激励对象名单》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    三、备查文件

  1、第七届监事会第四次（临时）会议决议。

    特此公告。

                                                中钢天源股份有限公司
                                                      监 事 会

                                              二〇二一年九月二十五日