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洛阳轴研科技股份有限公司
（ 住所： 河南省洛阳高新技术开发区丰华路6号）
首次公开发行A股股票上市公告书
保荐机构（ 主承销商）： 南京证券有限责任公司
（ 住所： 南京市大钟亭8号）
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第一节 重要声明与提示
洛阳轴研科技股份有限公司（ 以下简称“ 发行人” 或“ 本公司” ） 董事会保
证上市公告书的真实性、 准确性、 完整性， 全体董事承诺上市公告书不存在虚假
记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。
根据《 公司法》、《 证券法》 等有关法律、 法规的规定， 本公司董事、 高级
管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、 中国证监会、 其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意
见， 均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意， 凡本上市公告书未涉及的有关内容， 请投资者
查阅2005 年4月19日刊载于《 中国证券报》、《 上海证券报》、《 证券时报》 和
《 证券日报》 上的本公司招股意向书摘要（ 以下简称“ 招股意向书摘要” ） 及刊
载于巨潮网站（ http： // www.cninfo.com.cn） 上的本公司招股意向书全文及其
相关附录， 以及本公司于2005年5月9日在巨潮网站披露的招股说明书全文（ 除非
另有定义， 本上市公告书中的有关简称与招股意向书中定义相同）。
第二节 概览
股票简称： 轴研科技
深市股票代码： 002046
沪市代理股票代码： 609046
发行价格： 6.39元
发行后总股本： 6,500万股
A 股可流通股本： 2,500万股
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本次上市流通股本： 2,000万股
上市地点： 深圳证券交易所
上市日期： 2005年5月26日
股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐机构： 南京证券有限责任公司
本公司本次公开发行A股股票前股东所持股份的流通限制及期限： 在本公司
按照国家相关规定解决股权分置问题前,本公司的国有法人股、 法人股暂不上市
流通。
本次公开发行A 股股票前的第一大股东洛阳轴承研究所对所持股份自愿锁
定的承诺：在本公司股票上市之日起一年内不转让或者委托他人管理其持有的轴
研科技的股份， 也不要求或接受轴研科技回购其持有的轴研科技的股份。 本公司
承诺：在本公司首次公开发行股票上市之日起一年内不回购第一大股东洛阳轴承
研究所持有的本公司股份。
配售对象对参与累计投标询价获配股票的锁定：本次发行中向配售对象发行
的500万股股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
第三节 绪言
本上市公告书是根据 《 中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国证券法》、
《 股票发行与交易管理暂行条例》、《 公开发行股票公司信息披露实施细则》 和
《 深圳证券交易所股票上市规则》 等国家有关法律、 法规的规定， 并按照中国证
监会《 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第七号－ 股票上市公告书》
而编制，旨在向投资者提供有关洛阳轴研科技股份有限公司本次A 股股票上市的
基本情况。
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经中国证监会证监发行字［ 2005］ 14号文核准， 本公司发行人民币普通股
2,500万股， 其中网下向询价对象配售500万股， 网上向社会公众投资者按市值配
售2,000万股。 网下配售部分已于2005年4月30日在保荐机构（ 主承销商） 南京证
券有限责任公司主持下发行完毕， 网上配售部分已于2005年5月11日成功发行，
发行价6.39元/股。
经深圳证券交易所 《 关于洛阳轴研科技股份有限公司人民币普通股股票上市
交易的通知》（ 深证上［ 2005］ 43号文） 同意， 本公司公开发行的2,000万股社
会公众股将于2005年5月26日起在深圳证券交易所挂牌交易。 股票简称“ 轴研科
技” ， 股票代码“ 002046” 。
本公司已于2005年4月19日在《 中国证券报》、《 上海证券报》、《 证券时
报》 和《 证券日报》 上刊登了招股意向书摘要， 招股意向书全文及附录可以在巨
潮网站（ http： // www.cninfo.com.cn） 查询， 本公司已于2005年5月9日在巨潮
网站（ http： // www.cninfo.com.cn） 披露招股说明书全文。 招股意向书全文及
其摘要以及招股说明书全文的披露距今不足三个月， 故与其重复的内容不再重
述， 敬请投资者查阅上述内容。
第四节 发行人概况
一、 发行人的基本情况
发行人名称： 洛阳轴研科技股份有限公司
注册资本： 6,500万股
法定代表人： 罗继伟
设立时间： 2001年12月9日
住 所： 洛阳高新技术开发区丰华路6号
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邮政编码： 471039
电 话： 0379— 64881139
传 真： 0379— 64881518
董事会秘书： 王玉金
互联网网址： http： //www.zys.com.cn
电子信箱： stock＠ zys.com.cn
经营范围： 研制、 开发、 生产和销售轴承与轴承单元， 光机电一体化产品，
机械设备， 仪器仪表， 汽车摩托车配件， 金属材料， 化工产品（ 不含化学危险品
及易燃易爆品）， 复合材料及制品（ 以上范围按国家有关规定）； 技术服务， 咨询
服务。 经营本企业自产机电产品、 成套设备及相关技术的出口业务； 经营本企业
生产、 科研所需的原辅材料、 机械设备、 仪器仪表、 零配件及相关技术的进口业
务 （ 国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；进料加工， “ 三来一补”。
主营业务： 主要从事轴承、 电主轴、 轴承专用工艺装备和检测仪器及相关产
品的研发、 生产、 销售以及技术开发业务。
所属行业： 机械制造行业
二、 发行人的历史沿革及改制重组情况
1、 发行人设立方式和批准设立的机构
本公司是由洛阳轴承研究所（ 以下简称“ 轴研所”） 作为主发起人发起设立
的股份公司。 国家经贸委以国经贸企改 [2001] 1142 号文《 关于同意设立洛阳
轴研科技股份有限公司的批复》 批准设立本公司。 公司于 2001 年 12 月 9 日在河
南省工商行政管理局办理了工商注册登记， 注册号为豫工商企 4100001005819。
2、 发起人及其投入的资产
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根据重组方案，本公司主发起人轴研所以其所拥有的经营性资产投入股份公
司， 以经评估确认后的净资产作为出资。 轴研所投入股份公司的总资产为
6,747.38 万元， 负债为 3,793.54 万元， 净资产为 2,953.84 万元。 洛阳润鑫科
技发展有限公司以现金 700.4489 万元投入股份公司； 深圳同创伟业创业投资有
限公司以现金 260.6322 万元投入股份公司； 深圳昕利科技发展公司、 洛阳高新
技术创业服务中心、洛阳高新海鑫科技有限公司分别以现金 70.5879 万元投入股
份公司； 北京均友科技有限公司、 深圳洛克威机械有限公司、 珠海市中轴机电有
限公司、 台州市依纳机电设备有限公司分别以现金 54.2984 万元投入股份公司。
3、 发行人成立后， 未进行重大资产和业务重组
三、 发行人主要经营情况
（ 一） 主营业务
本公司目前主要从事轴承、 电主轴、 轴承专用工艺装备和检测仪器及相关产
品的研究、 开发、 生产、 销售业务， 同时本公司还承担国家、 各级地方政府和其
他企业所委托的技术开发业务。 2002 年至 2004 年度公司主要业务收入构成如下
表所示：
单位： 万元
项 目 2004 年 2003 年 2002 年
轴承 7,482.38 6,051.91 4,803.25
电主轴 1,205.07 1,087.73 894.83
轴承工艺装备和检测仪器 1,700.91 1,273.64 747.32
技术开发 1,560.56 1,249.60 971.30
合计 11,948.92 9,662.88 7,416.70
（ 二） 竞争优势和劣势
1、 公司的竞争优势
A、 技术优势
技术上保持领先是公司重要的核心竞争力。本公司是由原国家一类科研机构
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洛阳轴承研究所转制而来， 历史上先后共取得重大科研成果 658 项， 其中获国家
发明奖和国家科技进步奖等国家级奖励 31 项、 省部级科技成果奖 159 项、 市级
成果 23 项； 国家级重点新产品 6 项； 河南省高新技术产品 6 项。 仅公司成立以
来新申请的国家专利就多达 32 项， 其中 11 项已经获得授权。“ 十五” 期间， 我
国轴承行业 18 项重点科技开发项目中， 本公司参与了其中 10 项。
公司拥有国内一流的轴承设计技术， 包括设计理论、 设计软件及相应的计算
机硬件设施； 还拥有国内一流的轴承试验技术， 包括轴承试验设计方法、 试验手
段、 失效分析手段等。 这些都为公司技术的持续发展提供了有力保证。
B、 人才优势
本公司继承了原国家一类科研机构洛阳轴承研究所的主要人力资源。 截止
2004 年 12 月 31 日， 公司在册员工 612 人， 其中具有初级职称以上的技术人员
240 人， 占员工总数的 39.2%； 技术人员中各类高级技术人员（ 教授级高工与高
工） 106 人， 占上述技术人员的 44.17%。
C、 综合配套能力优势
本公司拥有专业齐全的轴承综合技术配套能力，能够解决复杂条件下的轴承
应用问题。 具有轴承开发、 工艺设计、 生产制造、 特殊检测方法和仪器设计、 特
种轴承材料、 防锈、 润滑、 失效分析、 噪声分析等涉及轴承设计、 生产、 使用全
过程的综合开发能力， 并在多个关键学科具有国内领先水平。 本公司曾承担多项
国家重点工程项目的轴承配套任务，常年为国家重要决策部门提供轴承行业的综
合技术咨询服务。
D、 产品质量优势
本公司确立了“ 内外求精为客户， 动静求稳报国家” 的质量方针和“ 顾客满
意度每年提高 1%， 顾客投诉率比上年下降 5%” 的质量目标， 建立了严格的质
量保证体系， 先后通过了出口产品质量许可认证、 军工产品质量保证体系验收和
ISO9001:1994 质量管理体系认证， 2003 年通过了 ISO9001:2000 版的升级认证。
E、 产品结构优势
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本公司产品具有“ 高、 精、 尖、 特、 专” 等特点， 品种较多， 具有较高的灵
活性。 上述特点是由本公司前身轴研所所承担的任务、 行业地位及本公司技术水
平、 研究开发能力等特点所决定的。 本公司在国内高端轴承产品市场及特殊产品
领域具有明显优势， 国内其他生产企业出于技术、 批量、 定位等原因， 很难对本
公司形成威胁。
F、 品牌优势
本公司由国家一类科研机构洛阳轴承研究所改制设立。轴研所是我国唯一的
轴承行业综合技术研究所， 建所时间长， 科技力量雄厚， 其技术实力、 产品质量
等得到同行业的广泛认同， 在同行业中具有广泛的知名度， 本公司继承了原轴研
所的“ ZYS” 商标， 具有较强的品牌优势。
2、 公司的竞争劣势
A、 规模化程度有待提高
本公司生产符合“ 高、 精、 尖、 特、 专” 的要求， 与国内其他轴承生产厂家
相比， 本公司整体规模和单个产品规模较小， 不具备规模经济带来的成本优势。
同时， 对于市场需求增长快的产品， 公司原有的生产能力又不能及时满足订货要
求。 在加入 WTO 后， 面对众多具有雄厚实力和市场运作经验的外国厂商， 需要
尽快改变这种状况。 公司未来一段时间的目标是集中优势资源， 选择优势项目，
促进本公司整体和优势产品向规模化方向发展。
B、 营销管理有待完善
本公司由轴研所改制设立， 受制于
