证券代码：002022 证券简称：科华生物 公告编号：2020-092
债券代码：128124 债券简称：科华转债
上海科华生物工程股份有限公司
关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司本次将注销 8 名激励对象获授但不可行权的股票期权 2.85 万份；
2、公司本次将回购注销 8 名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票
2.85 万股,占公司目前总股本的 0.0055%。
上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 27
日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》，现将本次回购部分期权和回购注销部分限制性股票的事项具体公告如下：
一、第二期股权激励计划计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 2 月 9 日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关
于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理第二期股权激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2018 年 2 月 9 日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关
于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划之激励对象名单>的议案》。
3、2018 年 2 月 12 日至 2018 年 2 月 22 日，公司对拟授予的激励对象的姓
名和职务通过公司内部的 OA 系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到
与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 2 月 23 日，公司监事会发表了
《监事会关于公司第二期股权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》；同日，公司披露了《关于公司第二期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018 年 2 月 28 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》，批准公司实施激励计划，并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
5、2018 年 2 月 28 日，公司召开了第七届董事会第十一次会议和第七届监
事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划授予的激励对象名单进行了核实。
6、2018 年 4 月 10 日，公司披露了《董事会关于第二期股权激励计划股票
期权首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票期权的首次授予登记工作，实际授予权益数量为 254.5 万份，获
授人为 52 人。2018 年 5 月 30 日，公司披露了《关于第二期股权激励计划限制
性股票首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限制性股票的首次授予登记工作。实际授予限制性股票数量为 251万股，获授人数为 50 人。
7、2018 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第
九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象名单进行了核实。
8、2019 年 5 月 23 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期
权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意符合条件的 45 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为 40.54 万份；同意 44 名激励对象限制性股票解除限售，对应的解除限售数量为 40.24 万股。注销 52 名激励对象获授但不可行权的股票期权 72.06 万份，回购注销 50 名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票 69.76 万股。
9、2019 年 7 月 8 日，公司召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划首次授予股票期权行权价格和限制性股票回购价格的的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整。经本次调整，首次授予的股票期权行权价格由 13.49元/股调整为13.36元/股,限制性股票的回购价格由6.75元/股调整为6.685元/股。
10、2019 年 10 月 29 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议、第七届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划预留授予股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于公司第二期股权激励计划预留授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司第二期股权激励计划预留授予尚未行权股票期权行权价格由 11.44 元/股调整为 11.38元/股,尚未解除限售的限制性股票的回购价格由 5.72 元/股调整为 5.66 元/股。
同意注销 8 名激励对象获授的但尚未行权的 2.96 万份股票期权，以 5.66 元/股
回购注销 8 名激励对象获授但尚未解除限售的 2.96 万股限制性股票。
11、2020 年 4 月 28 日，公司召开第七届董事会第二十九次会议、第七届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》。
公司第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年 4 月 9 日期
限届满，2019 年 4 月 10 日至 2020 年 4 月 9 日为公司第二期激励计划首次授予
的股票期权的第一个行权期，激励对象在第一个行权期内共自主行权 12.69 万份，未行权的股票期权数量为 27.85 万份。根据公司《第二期激励计划》的规定，董事会同意对第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已授予但未行权的 27.85 万份股票期权予以注销。
12、2020 年 5 月 9 日，公司披露《关于行权期满未行权的股票期权注销完
成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，第二期股权激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期满未行权的 27.85 万份股票期权注销完成。
13、2020 年 5 月 29 日，公司召开第七届董事会第三十一次会议、第七届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的 39 名激励对象行权，可行权股票期权数量为 32.9550 万份，同意符合条件的 38 名激励对象获授的 32.73 万股限制性股票解除限售；同意注销 45 名激励对象获授但不可行权的股票期权 39.9450 万份，同意回购注销 44 名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票 39.72 万股。
14、2020 年 6 月 5 日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，经
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 39.9450 万份股票期权的注销事宜。
15、2020 年 6 月 12 日，公司披露《关于第二期股权激励计划首次授予之股
票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司第二期股权激励计划首次授予获授股票期权且符合行权条件的 39 名激励对象在第二个行权期内采用自主行权模式行权。
16、2020 年 7 月 23 日，公司召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，同意对第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予部分的股票期权调整后的行权价格由 13.36 元/股调整为 13.295 元/股，首次授予部分的限制性股票调整后的回购价格由 6.685 元/股调整为 6.62 元/股；预留授予部分的股票期权调整后的行权价格由 11.38 元/股调整为 11.315 元/股，预留授予部分的限制性股票调整后的回购价格由 5.66 元/股调整为 5.595 元/股。
17、2020 年 10 月 27 日，公司召开第八届董事会第四次会议、第八届监事
会第四次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的
议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的 7 名激励对象
行权，可行权股票期权数量为 1.95 万份，同意符合条件的 7 名激励对象获授的
1.95 万股限制性股票解除限售；同意注销 8 名激励对象获授但不可行权的股票
期权 2.85 万份，同意回购注销 8 名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票
2.85 万股。
二、本次股票期权注销的原因、依据、数量
1、第二期股权激励计划第二个行权期公司层面业绩考核未100%达标。
公司《第二期股权激励计划》中公司层面业绩考核要求如下：
本激励计划预留授予的股票期权与限制性股票，行权/解除限售期的考核年
度为2018-2020年三个会计年度，分年度对公司营业收入增长率和净利润增长率
进行考核。在各个考核年度，对各指标设置相应的权重系数，根据公司各个指标
的实际完成度，进而确定各年度的行权/解除限售比例。
具体的考核情况如下表：
考核指标 1：营业收入增长率（指标权重：50%）
以 2017 年度营业收入为基 考核年度 2018 年 2019 年 2020 年
数，考核各年度营业收入实 预设最高指标（C） 10% 25% 45%
际增长率（A） 预设最低指标（D） 6% 15% 27%
各考核年度营业收入增长率 A≥C X=100%
指标完成
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