上海科华生物工程股份有限公司
（ Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.,Ltd.）
首次公开发行股票上市公告书
发行人： 上海科华生物工程股份有限公司
住 所： 上海市钦州北路 1189 号
保荐机构（ 主承销商）： 申银万国证券股份有限公司
住 所： 上海市常熟路 171 号
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第一节 重要声明与提示
上海科华生物工程股份有限公司(以下简称“ 本公司” 、 “ 公司” 、 “ 科华生物”
或“ 发行人” )董事会保证上市公告书的真实性、 准确性、 完整性， 全体董事承诺
上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律
责任。
根据《 中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国证券法》 等有关法律、
法规的规定， 本公司董事、 监事、 高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义
务和责任。
证券交易所、 中国证监会、 其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意
见， 均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意， 凡本上市公告书未涉及的有关内容， 请投资者
查阅2004年6月30日载于《 中国证券报》 、《 上海证券报》 、《 证券时报》 和《 证
券日报》的 《 上海科华生物工程股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》
及刊载于巨潮网站(http： //www.cninfo.com.cn)的《 上海科华生物工程股份有限公
司首次公开发行股票招股说明书》 全文及相关附件。
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第二节 概 览
（ 一） 股票简称： 科华生物
（ 二） 深市股票代码： 002022， 沪市代理股票代码609022
（ 三） 总股本： 68,750,000股
（ 四） 可流通股本:18,000,000股
（ 五） 本次上市流通股本:18,000,000股
（ 六） 发行价格： 11.12元/股
（ 七） 上市地点： 深圳证券交易所
（ 八） 上市时间： 2004年7月21日
（ 九） 股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（ 十） 保荐机构（ 上市推荐人）： 申银万国证券股份有限公司
（ 十一） 对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限： 根据国家
现有法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“ 中国证监会” )证监发行字
［ 2004］ 92号文《 关于核准上海科华生物工程股份有限公司公开发行股票的通
知》， 本公司法人股、 自然人持有的未流通股份暂不上市流通。
（ 十二） 首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定的承诺:
持有本公司股份的公司董事、 监事、 高级管理人员及核心技术人员承诺， 若
本次公司股票发行成功，任职期内及离职后六个月内不转让其持有的本公司的股
份。 公司并列第一大股东唐伟国、 徐显德、 沙立武承诺， 在公司股票公开发行后
一年内不转让其持有的公司股份， 也不要求或接受公司回购其所持有的股份。
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第三节 绪 言
本上市公告书是根据 《 中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国证券法》、
《 股票发行与交易管理暂行条例》 、《 公开发行股票公司信息披露实施细则》 和
《 深圳证券交易所股票上市规则》 等国家有关法律、 法规的规定， 并按照中国证
监会制定的《 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号— — 股票上市
公告书》 的要求而编制， 旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和本次股票上
市的有关资料。
经中国证监会证监发行字［ 2004］ 92号文核准， 本公司已于2004年7月5日采
用全部向二级市场投资者定价配售方式成功发行了每股面值1.00元的人民币普
通股(A股)1,800万股， 每股发行价格11.12元。
经深圳证券交易所深证上［ 2004］ 67号文《 关于上海科华生物工程股份有限
公司人民币普通股股票上市交易的通知》 批准， 本公司公开发行的1,800万股人
民币普通股将于2004年7月21日在深圳证券交易所上市交易。 股票简称“ 科华生
物” ， 股票代码“ 002022” 。
本公司已于2004年6月30日分别在《 中国证券报》、《 上海证券报》、《 证
券时报》 和《 证券日报》 上刊登了《 上海科华生物工程股份有限公司首次公开发
行股票招股说明书摘要》； 招股说明书正文及其必备附件刊载于巨潮网站
(http://www.cninfo.com.cn)。 因招股说明书及其摘要等刊载之日距今不足3个
月， 本上市公告书与之重复的内容不再重述， 敬请投资者查阅上述文件。
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第四节 发行人概况
一、 发行人的基本情况
发行人中文名称： 上海科华生物工程股份有限公司
中文名称缩写： 科华生物
英文名称： Shanghai Kehua Bio-Engineering Co., Ltd.
注册资本： 68,750,000 元
法定代表人： 唐伟国
设立日期： 1998 年 11 月 23 日
注册地址： 上海市钦州北路 1189 号
办公地址： 上海市钦州北路 1189 号
经营范围： 生化试剂， 医疗器械， 临床诊断试剂， 生化试剂检验用具， 基因
工程药物，微生物环保产品的研究生产和经营，兽用针剂，以及相关的技术服务。
从 2002 年 8 月起， 发行人获准经营自产产品的出口业务以及其自身所需的机械
设备、 零配件、 原辅材料的进出口业务。
主营业务：体外临床免疫诊断试剂、体外临床化学诊断试剂，核酸诊断试剂，
基因工程药物及与体外诊断试剂相配套的自动化检验诊断仪器等的研究、生产和
销售。
所属行业： 生物制品业。
电话号码： 021－ 64850088
传真号码： 021－ 64853947
互联网网址： www.skhb.com
电子信箱： shkh@public.sta.net.cn
董事会秘书： 单莹
二、 发行人的历史沿革
（ 一） 发行人的设立
1998 年 11 月 23 日， 由上海科华生物工程股份有限公司职工持股会(原)、
唐伟国、 徐显德、 沙立武、 上海科申实业有限公司及另外 47 位自然人作为发起
人， 经上海市人民政府沪府体改审（ 1998） 065 号文批准， 以发起设立方式成立
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了上海科华生物工程股份有限公司， 并依法向上海市工商行政管理局注册登记，
注册资本为 1000 万元， 领取了企业法人营业执照(注册号为 3100001005388)。
（ 二） 历次股本变动情况
1、 经公司 2001 年第 1 次临时股东大会批准及上海市体改办以〖 沪体改批字
（ 2001） 第 027 号〗《 关于同意上海科华生物工程股份有限公司红利送股的批复》
批准， 2001 年 9 月， 公司正式实施 10： 20 的送股方案， 公司股本总额由原来的
1000 万增至 3000 万；
2、 经公司 2001 年度股东大会批准及上海市体改委以沪府体改批字（ 2002）
第 020 号文 《 关于同意上海科华生物工程股份有限公司部分股东转让股权及增资
扩股的批复》 批准， 2002 年 6 月， 公司正式实施该利润分配方案， 公司股本总
额由原来的 3000 万增至 3500 万， 各股东持股数也相应增加。
3、 2002 年 11 月 30 日， 公司 2002 年第三次临时股东大会作出决议， 纠正
公司法定盈余公积金转增股本的行为， 决定替代以资本公积金转增注册资本 285
万股。 12 月 11 日， 上海市经济体制改革办公室以沪府体改批字（ 2002） 第 059
号文 《 关于同意上海科华生物工程股份有限公司盈余公积转增股本改为资本公积
金转增股本的批复》 批准了发行人以资本公积转增股本的方案。 12 月 13 日， 上
海立信长江会计师事务所有限公司出具信长会师报字（ 2002） 第 21260 号《 验资
报告》， 验证了发行人原由盈余公积金转增注册资本人民币 285 万元已变更由资
本公积转增注册资本人民币 285 万元。
4、 2003 年 2 月 13 日， 发行人股东大会通过了“ 以 2002 年 12 月 31 日总股
本 3500 万股为基数， 以每 10 股转增 4.5 股的比例， 用资本公积金转增股本， 计
增加股本 1575 万股” 的资本公积转增股本的方案。 2003 年 3 月 6 日上海市人民
政府经济体制改革办公室出具了［ 沪府体改批字(2003)第 001 号］《 关于同意上
海科华生物工程股份有限公司资本公积转增股本的批复》， 批准了上述方案， 公
司股本总额由原来的 3500 万增至 5075 万， 各股东持股数也同比例增加。
三、 发行人的主要经营状况
1、 发行人的竞争优势
发行人具有明显的竞争优势， 其中较为主要的竞争优势如下：
（ 1） 市场优势
发行人的销售网络遍布全国二十几个省市自治区，为发行人产品的市场开拓
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提供了有力的保障。根据中国药品生物制品检定所生检处 1999 年至 2002 年度的
批批检定的统计报告结果显示，发行人是目前国内生产量最大、市场占有率最高、
品种最齐全、 报批量最大的体外诊断试剂生产企业。
（ 2） 产品优势
发行人的产品具有品种多、 客户群广泛的优势。 2000 年起发行人被评为上
海市高新技术企业。 截止 2004 年 3 月 31 日， 发行人及其控股子公司共取得 64
个产品的生产文号、 16 个新药证书， 拥有免疫诊断试剂、 生化诊断试剂和核酸
诊断试剂三大类几十种主要产品。 发行人可以比竞争对手更多地为客户提供产
品， 从而获得更大的市场空间和拥有稳固的客户基础。
（ 3） 人才优势
发行人深知人才对于一个高科技公司的重要性， 近年来引进了一批高级人
才， 特别是从海外招收了学有所长、 专业上有建树的优秀留学生， 并为他们提供
广阔的个人发展空间， 使他们能充分地发挥各自的才干。 科华生物被人事部专业
技术人员管理司全国博士后管理委员会批准为博士后科研工作站，更是吸引了大
批优秀人才。
（ 4） 管理优势
发行人已经初步建立起了现代化企业制度， 发行人的领导核心懂经济、 善管
理、 懂政策、 守纪律， 具有较强的开拓精神， 具有强烈的责任心和责任感。 在科
学管理方面， 发行人建立了一整套科研、 生产、 质量、 销售管理制度， 建立和健
全了部门经理岗位责任制， 设计了从原料到成品 GMP 质量管理细则等制度， 在生
产过程中全面贯彻 GMP 质量管理。
2、 发行人的竞争劣势
（ 1） 与国际知名生物制品企业相比规模较小
截止 2003 年 12 月 31 日， 发行人总资产为 2.41 亿元， 净资产为 1.00 亿元，
2003 年主营业务收入为 2.17 亿元， 与国际知名公司相比， 规模明显偏小。 由于
发行人规模较小， 在抗风险能力、 研发投入等方面与国际一流生物制品生产厂家
相比有明显不足。
（ 2） 尚未取得核心技术的专利保护
发行人在长期研发和生产实践中形成了自己的核心技术，这些核心技术是多
种高科技的综合运用， 但是这些技术的基本原理是公开的。 发行人掌握了大量的
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技术诀窍(Know-how)， 目前正在申请专利， 但发行人目前尚未取得专利保护， 具
有被竞争对手模仿的可能性。
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3、 发行人的主要财务指标
财务指标 计算公式 2003 年 2002 年 2001 年
流动比率 流动资产/流动负债 2.02 2.06 3.11
速动比率 （ 流动资产-存货） /流动负债 1.73 1.64 2.75
应收账款周转率（ 次/年） 主营业务收入/应收账款平均余额 4.27 3.18 2.48
存货周转率（ 次/年） 主营
