中捷资源投资股份有限公司董事会
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 2007 年公开增发募集资金
经中国证券监督管理委员会核准，公司于 2007 年 10 月 12 日公开增发新股。发行人
民币普通股（A 股）2,800 万股，发行股价人民币 16.03 元，募集资金总额为人民币
448,840,000.00 元，扣除发行费用人民币 22,840,000.00 元后实际募集资金净额为
人民币 426,000,000.00 元。上述资金于 2007 年 10 月 19 日到位，且经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2007]第 11863 号《验资报告》。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司 2007 年发行公开增发募集资金累计共使用人民币
453,003,578.91 元，其中：以前年度使用人民币 444,639,842.01 元，本报告期内
使用人民币 8,363,736.90 元。截止到 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户
余额为人民币 549,735.66 元，均为募集资金孳生利息。
(二) 2014 年非公增发募集资金
经中国证券监督管理委员会核准，公司于 2014 年 6 月 5 日向浙江中捷环洲供应链集
团股份有限公司增发新股。发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，发行股价人民币
3.94 元，募集资金总额为人民币 472,800,000.00元，扣除发行费用人民币13,450,000.00
元后实际募集资金净额为人民币 459,350,000.00 元。上述资金于 2014 年 6 月 4 日到
位，且经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具的信会师报字[2014]第
113630 号《验资报告》。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司 2014 年非公增发募集资金累计共使用人民币
457,597,043.87 元，其中：以前年度使用人民币 457,595,243.87 元，本报告期内使用
人民币 1,800 元。截止到 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为人民币
2,278,518.85 元，包含募集资金孳生利息。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
2008 年 4 月 29 日，公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司募
集资金管理制度的议案》。
2007 年 10 月，公司公开发行股票并上市，公司聘请的保荐机构为光大证券股份有限
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公司。2012 年 12 月公司与光大证券股份有限公司签订《终止保荐工作协议书》，并与民生证券股份有限公司签订《关于中捷缝纫机股份有限公司 2007 年公开发行 A 股之持续督导协议书》，公司终止履行与光大证券股份有限公司签订的保荐协议，2007年公开发行 A 股持续督导工作由民生证券股份有限公司承接，持续督导期限至公司募集专户资金使用完结。
2013 年 8 月 8 日，公司与民生证券股份有限公司签订《终止持续督导协议书》，同
时，公司与浙商证券股份有限公司签订《关于中捷缝纫机股份有限公司 2007 年公开发行 A 股之持续督导协议书》。自公司与浙商证券股份有限公司签署《持续督导协议》之日起，公司 2007 年公开发行 A 股持续督导工作由浙商证券股份有限公司承接，持续督导期限至本公司募集专户资金使用完结。
2013 年 11 月 29 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集
资金管理办法>的议案》。
2014 年 6 月，公司非公开发行股票募集资金，浙商证券股份有限公司为非公开发行
股票的保荐机构。2014 年 6 月 4 日，公司在中国农业银行股份有限公司玉环县支
行开设募集资金专项账户（账号为：19935101040056596），公司分别与中国农业银行股份有限公司玉环县支行、浙商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，该专户存储的金额用于甲方实施补充公司流动资金；2014 年 8 月公司分别与中国农业银行股份有限公司玉环县支行、浙商证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协
议补充协议》。2014 年 6 月 25 日，公司在中国银行股份有限公司玉环支行开设募集
资金专项账户（账号为：353266768300），2014 年 9 月公司分别与中国银行股份有限公司玉环支行、浙商证券股份有限公司中行签订了《募集资金三方监管协议》。2014年 11 月 20 日，浙江中捷缝纫科技有限公司在中信银行股份有限公司玉环支行开设募集资金专项账户（账号为：7571610182600022628），2014 年 12 月公司分别与中信银行股份有限公司玉环支行、浙商证券股份有限公司、浙江中捷缝纫科技有限公司签订《募集资金四方监管协议》。
2015 年 12 月 4 日，公司与浙商证券股份有限公司签订了《关于终止持续督导工作的
协议》，同时，公司与新时代证券股份有限公司签订了《关于中捷资源投资股份有限公司 2007 年公开发行股票及 2014 年非公开发行股票之持续督导协议》。自公司与新时代证券股份有限公司签署《持续督导协议》之日起，公司 2007 年公开发行股票、2014 年非公开发行股票持续督导工作由新时代证券股份有限公司承接，持续督导期限至本公司募集专户资金使用完结。公司及新时代证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司玉环县支行、中国银行股份有限公司玉环支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、新时代证券股份有限公司、浙江中捷缝纫科技有限公司、中信银行股份有限公司台州玉环支行签订了《募集资金四方监管协议》。
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2017 年 10 月 17 日，公司与新时代证券股份有限公司签订了《中捷资源投资股份有
限公司与新时代证券股份有限公司之<保荐协议>、<承销协议>、<持续督导协议>之
终止协议》。2017 年 10 月 18 日，公司与财通证券股份有限公司签订了《中捷资源
投资股份有限公司与财通证券股份有限公司签订的持续督导协议》，财通证券股份有
限公司承接对公司2007年公开发行股票及2014年非公开发行股票募集资金管理和使
用的持续督导工作。同时，公司及财通证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有
限公司玉环市支行、中国银行股份有限公司玉环支行签订了《募集资金三方监管协议》，
公司、财通证券股份有限公司、浙江中捷缝纫科技有限公司、中信银行股份有限公司
台州玉环支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2018 年 12 月，公司与浙江中捷缝纫科技有限公司分别与中国农业银行股份有限公司
玉环市支行、中国银行股份有限公司玉环支行、中信银行股份有限公司台州玉环支行，
保荐机构财通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
本报告期内，公司募集资金使用管理办法得到有效执行。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 余额 账户性质 备注
中信银行玉环支行 7571610182600022628 549,735.66活期账户（募集资金专户）2007 年公开增发募集资金
中国农业银行股份有
19935101040056596 1,622,869.19 活期账户（募集资金专户）2014 年非公增发募集资金
限公司玉环县支行
中国银行股份有限公
353266768300 655,649.66 活期账户（募集资金专户）2014 年非公增发募集资金
司玉环支行
合 计 2,828,254.51
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金使用情况对照表
1、2007 年公开增发募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
2、2014 年非公增发募集资金使用情况对照表详见本报告附表 3。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
1、《年产 8,200 台特种工业缝纫机技术改造项目》、《年产 1,500 台新型机光电一体
电脑绣花机技术改造项目》已停止投入，该募集资金项目终止；
2、补充公司流动资金的募投项目，不存在核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
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2019 年本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2019 年本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
详见本报告第三、（九）项。
(七) 超募资金使用情况
2019 年本公司不存在使用超募资金情况
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
详见本报告第三、（九）项。
(九) 募集资金使用的其他情况
1、2010 年 9 月 27 日、2011 年 2 月 14 日，公司 2010 年第一次临时股东大会及 2011
年第一次临时股东大会审议通过了《关于与上工申贝集团股份有限公司达成缝纫机业
务战略合作框架的议案》、《关于部分变更募集资金投向暨对外投资、购买资产的议
案》及《部分变更募集资金投向暨向缝纫机业务战略合作项目追加投资的议案》：公
司变更特种机项目资金 14,000 万元，其中用于购买上工申贝（集团）有限公司全资
子公司上工（欧洲）控股有限责任公司所持德国杜克普·阿德勒股份有限公司（DA
公司）29%股权欧元 883.26 万元（估算折合人民币 8,200 万元）；用于购买及改装上
工申贝 GC5550 机壳加工流水线 3,100 万元；用于合资设立杜克普爱华制
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