证券简称：华兰生物 证券代码：002007 公告编号：2014-035
华兰生物工程股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2014年7月17日
授予的限制性股票数量：47万股
限制性股票授予价格: 13.10元/股
华兰生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会
议于2014年7月17日召开，会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股
票的议案》，确定2014年7月17日为公司预留限制性股票的授予日，向52名激励
对象授予47万股公司限制性股票，具体情况如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司限制性股票激励计划简述
《华兰生物工程股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要
已经公司 2013年第一次临时股东大会审议通过，其主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
3、对股份锁定期安排的说明：限制性股票授予后即锁定。激励对象获授的
全部限制性股票适用不同的锁定期，锁定期为自授予日起至各部分限制性股票的
解锁日止。本次预留限制性股票解锁期为：
锁定期 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 预留限制性股票第一次解锁期：授予日12个月后至 50%
24个月内解锁
预留限制性股票第二次解锁期：授予日24个月后至
第二次解锁 50%
36个月内解锁
4、预留的限制性股票的解锁业绩条件如下：
解锁 业绩考核条件
2014年度的净利润较2012年度的净利润增长不低于58%；且2014年
度的加权平均净资产收益率不低于11%；解锁日上一年度归属于上市公
第一次解锁
司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负；
2015年度的净利润较2012年度的净利润增长不低于80%；且2015年
度的加权平均净资产收益率不低于11.5%；解锁日上一年度归属于上市
第二次解锁
公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负；
注：以上假设解锁时对应年报已出，如解锁时对应年报未出，则激励对象须等待
对应年报出具时方可解锁。
以上净利润及加权平均净资产收益率指标均以归属于上市公司股东扣除非
经常性损益后的净利润作为计算依据；不低于该数为包括该数。
如公司提出股权激励计划后实施公开发行或非公开发行等再融资行为，则新
增净资产对应的净利润额在考核年度内（2014年、2015年）各年均不计入当年
净利润净增加额的计算，相应的净资产额也不纳入加权平均净资产收益率指标计
算。
（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、公司于2013年5月27日分别召开第五届董事会第二次会议和第五届监
事会第二会议，审议通过了《华兰生物工程股份有限公司限制性股票激励计划(草
案)》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上
报了申请备案材料。
2、为使公司股权激励计划更加完善，根据证监会的相关反馈意见，公司对
限制性股票激励计划草案的部分内容进行了修订并报送证监会进行了备案。并于
2013年7月9日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审
议通过了《华兰生物工程股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以
下简称“激励计划”或“本激励计划”）及其摘要，公司独立董事对激励计划发
表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年8月16日以现场
表决和网络表决相结合的方式召开了2013年第一次临时股东大会，会议以特别
决议审议通过了《华兰生物工程股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及其摘要、《关于将实际控制人安康先生作为限制性股票激励计划激励对象的议
案》、《关于将间接持股5%以上的高管范蓓女士作为限制性股票激励计划激励对
象的议案》、《关于将公司实际控制人安康先生的直系近亲属安文琪女士作为限制
性股票激励计划激励对象的议案》、《华兰生物工程股份有限公司限制性股票激励
计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激
励计划有关事项的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符
合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
4、公司于2013年8月28日分别召开第五届董事会第五次会议和第五届监
事会第五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的议
案》、《关于调整股权激励计划授予价格的议案》等相关议案。确定本次激励计划
的限制性股票首期授予日为2013年8月28日，授予数量为518万股，占公司股
本总额57,620.48万股的0.90%。其中首期授予限制性股票471万股，占本次激
励计划授予的股票总数的90.93%，预留47万股，占本次激励计划授予股票总数
的9.07%；首期授予人数为32人，限制性股票授予价格由12.29元/股调整为
12.19元/股（公司于2013
