鸿达兴业股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）摘要
1、鸿达兴业股份有限公司第一期员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
2、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，员工持股计划存在不成立的风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《鸿达兴业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系鸿达兴业股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《鸿达兴业股份有限公司章程》的规定制定。
2、公司第一期员工持股计划参与对象为在公司及其子公司领取薪酬、签订劳动合同的在岗工作员工。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况或其他必要情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
3、公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金、激励基金以及法律法规允许的其他方式。其中激励基金由公司及各子公司提取，标准为员工缴纳金额的20%。本次员工持股计划拟通过法律法规允许的方式进行融资，融资金额与员工持股计划募集金额（含激励基金）的比例不超过1:1，最终融资情况及融资金额以提供融资的主体审批结果为准。
4、员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，总额以实际缴款金额为准。
5、员工持股计划将由专业资产管理机构进行管理。员工持股计划募集资金将全额认购由管理机构为本员工持股计划设立的私募证券投资基金（管理机构将根据员工持股计划最终募集金额和公司实际需求设立一个或若干个私募证券投资基金，统称“私募证券投资基金”）。
6、私募证券投资基金主要通过二级市场购买（含集合竞价及大宗交易）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票（标的股票）。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、员工持股计划存续期为2年，自股东大会审议通过本员工持股计划并且员工持股计划认购私募证券投资基金之日起计算，存续期满可展期。员工持
过户至私募证券投资基金名下时起算。
8、公司董事会对员工持股计划审议通过后，将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议员工持股计划，本员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。股东大会通过本员工持股计划后的6个月内，由私募证券投资基金完成标的股票购买。
9、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
一、释义...................................................................................................................... 5
二、员工持股计划的参加对象及确定标准.............................................................. 5
（一）员工持股计划持有人的范围...............................................................................5
（二）员工持股计划的持有人确定标准.......................................................................6
（三）持有人的核实.......................................................................................................6
（四）员工持股计划的持有人情况...............................................................................6
三、员工持股计划资金来源及股票来源.................................................................. 6
（一）员工持股计划资金来源.......................................................................................6
（二）员工持股计划股票来源.......................................................................................7
四、员工持股计划的存续期和锁定期...................................................................... 7
（一）员工持股计划的存续期.......................................................................................7
（二）员工持股计划标的股票锁定期...........................................................................7
（三）私募证券投资基金在下列期间不得买卖公司股票：.......................................7五、员工持股计划的管理模式、持有人会议和管委会职责、召集及表决程序
........................................................................................................................................ 8
（一）持有人会议...........................................................................................................8
（二）管理委员会.........................................................................................................10
六、员工持股计划管理机构的选任、管理协议.................................................... 12
（一）管理机构的选任.................................................................................................12
（二）基金合同的主要条款（以最终签署的基金合同为准）.................................12
七、公司融资时员工持股计划的参与方式............................................................ 13
八、员工持股计划的变更和终止............................................................................ 13
（一）员工持股计划的变更.........................................................................................13
（二）员工持股计划的终止.........................................................................................13
九、持有人所持股份权益的处置办法.................................................................... 13
十、员工持股计划期满后所持股份的处置办法.................................................... 15
十一、公司与持有人的权利和义务........................................................................ 15
（一）公司的权利和义务.............................................................................................15
（二）持有人的权利和义务.........................................................................................15
十二、实施员工持股计划的程序............................................................................ 16
十三、股东大会授权董事会的具体事项................................................................ 16
十四、附则................................................................................................................ 17
在本计划中，除非另有说明，以下名词或简称具有如下含义：
本公司、公司 指 鸿达兴业股份有限公司
员工持股计划草案 指 《鸿达兴业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
员工持股计划、本计 指 鸿达兴业股份有限公司第一期员工持股计划
划、本员工持股计划
持有人 指 参加员工持股计划的对象
标的股票 指 员工持股计划以各种方式取得的鸿达兴业股票
员工持股计划管理委员 指 鸿达兴业股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会
会/管理委员会/管委会
管理机构 指 指具有法律法规所要求的资产管理资质、接受本持股计划
委托提供资产管理服务的第三方机构
私募证券投资基金 指 指管理机构设立的用于管理员工持股计划的私募证券投资
