证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港 B 公告编号：2020-020
招商局港口集团股份有限公司
关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权
（首批授予部分）授予完成的公告
公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票期权简称：招港 JLC1；
2、股票期权代码：037090。
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，招商局港口集团股份有限公
司（以下简称“招商港口”或“公司”）于 2020 年 3月 13 日完成了
股票期权激励计划（第一期）股票期权（首批授予部分）的授予登记工作。现将有关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1．2019 年 10 月 10 日，公司第九届董事会提名、薪酬与考核委
员会 2019 年度第二次临时会议审议通过了《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称《股票期权激励计划（草案）》）及其摘要、《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》（以下简称《股票期权激励计划（第一期）（草案）》）及其摘要、《招商局港口集团股份有限公司股票期
权激励计划管理办法》（以下简称《股票期权激励计划管理办法》）、《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称《股票期权激励计划实施考核办法》）。
2．2019 年 10 月 11 日，公司第九届董事会 2019 年度第九次临
时会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划（第一期）（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划管理办法》《股票期权激励计划实施考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。同日，公司第九届监事会 2019 年度第二次临时会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划（第一期）（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划管理办法》《股票期权激励计划实施考核办法》，同时对《股票期权激励计划（第一期）激励对象名单》进行核查并发表意见。
3．2020 年 1 月 3 日，公司收到实际控制人招商局集团有限公司
转来的国务院国有资产监督管理委员会《关于招商局港口集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2019]748 号），原则同意公司实施股票期权激励计划，原则同意公司股票期权激励计划的业绩考核目标。
4．2020 年 1 月 9 日，公司第九届董事会 2020 年度第一次临时
会议审议通过了《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）》（以下简称《股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）》或“本激励计划”）及其摘要，独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司第九届监事会 2020 年度第一次临时
会议审议通过了《股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要，并对《股票期权激励计划（第一期）激励对象名单（调整后）》进行核查并发表意见。
5．2020 年 1 月 10 日，公司披露了《招商局港口集团股份有限
公司股票期权激励计划（第一期）激励对象名单》并对股票期权首批授予激励对象的姓名和职务在公司内部 OA系统进行了公示，公示期
自 2020 年 1 月 10 日至 2020 年 1 月 19 日止。公示期满，公司监事会
未收到与首批授予激励对象有关的任何异议。公司监事会对首批授予
激励对象名单进行了核查，并于 2020 年 1 月 20 日披露了《监事会关
于股票期权激励计划（第一期）激励对象名单审核及公示情况说明》。
6．2020 年 2 月 3 日，公司 2020 年度第一次临时股东大会审议
通过了《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要、《股票期权激励计划管理办法》《股票期权激励计划实施考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。同日，公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于股票期权激励计划（第一期）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
7．2020 年 2 月 3 日，公司第九届董事会 2020 年度第二次临时
会议、第九届监事会 2020 年度第二次临时会议分别审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权（首批
授予部分）的公告》。公司监事会对授予日股票期权激励计划（第一
期）激励对象名单进行核查并发表意见，独立董事发表了同意的独立
意见。
二、股票期权（首批授予部分）的授予情况说明
1．标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
股票；
2．授予日：2020 年 2月 3 日；
3．行权价格：17.80 元/股；
4．首批授予部分的激励对象共 238人，授予的股票期权为 1,719.8
万份，分配情况如下表所示：
授予期权 占本次授予 占股本总额
序号 姓名 职务 数量（万 总量的比例 的比例（%）
份） （%）
1 白景涛 董事兼首席执行官 42.0 2.37% 0.022%
2 阎 帅 董事 42.0 2.37% 0.022%
3 张 翼 首席运营官兼总经理 35.0 1.97% 0.018%
4 郑少平 副总经理 35.0 1.97% 0.018%
5 黄传京 副总经理兼董事会秘书 24.0 1.35% 0.012%
6 陆永新 副总经理 24.0 1.35% 0.012%
7 李玉彬 副总经理 24.0 1.35% 0.012%
8 温 翎 财务总监 24.0 1.35% 0.012%
核心管理人员 142 人 1,205.8 68.02% 0.627%
核心管理骨干
及核心业务技 88 人 264.0 14.89% 0.137%
术骨干
首批授予合计 238 人 1,719.8 97% 0.895%
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授权益（包括已行使和未行使的）所涉及的本公司 A 股普通股股票累计不得超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%。
5．本激励计划的行权有效期
自授予之日起计算，本次授予的股票期权行权有效期为七年，即员工可在授予之日起的七年内依照事先安排的生效和行权时间表行权，授予之日起七年后，未行权的股票期权作废。
6．股票期权的行权安排
自股票期权授予日起的 24 个月为锁定期，在锁定期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得行权。
股票期权授予满 24 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的生效条件，激励对象首批授予的股票期权可根据下表安排分期行权：
行权期 行权时间 行权比例
自授予日起 24 个月（满两周年）后的首
第一个行权期 个交易日起至授予日起 36 个月内的最 40%
后一个交易日当日止
自授予日起 36 个月（满三周年）后的首
第二个行权期 个交易日起至授予日起 48 个月内的最 30%
后一个交易日当日止
自授予日起 48 个月（满四周年）后的首
第三个行权期 个交易日起至授予日起 84 个月内的最 30%
后一个交易日当日止
当期生效条件未达成的，股票期权不得行权或递延至下期行权，由上市公司注销相关期权。各期行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。当期行权有效期满后，未行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。
激励对象个人生效的期权数量根据上一年度个人绩效考核结果进行调节，实际生效的期权数量不得超过个人当期应生效的权益总量。
同时，授予本公司董事、高级管理人员的股票期权应有不低于授予总量的 20%留至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后行权，或在激励对象行权后，持有不低于获授量 20%的公司股票，至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后方可出售。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
7．股票期权的生效条件
本激励计划基于公司未来业绩目标的增长设置生效业绩条件。当各业绩指标同时满足生效条件，且公司不存在国务院国资委、中国证监会相关规定所列的不得生效的情形时，股票期权方可按照生效安排
生效，具体生效条件如下：
（1）公司层面业绩条件
在首批授予各生效年度的最近一个会计年度，公司业绩达到以下
条件：
业绩指标 第一批生效 第二批生效 第三批生效
归属于上市 生效时点最近一个 生效时点最近一个 生效时点最近一个
公司股东的 会计年度（即 2020 会计年度（即 2021 会计年度（即 2022
净资产收益 年）招商港口归母净 年）招商港口归母净 年）招商港口归母净率（以下简 资产收益率（ROE） 资产收益率（ROE） 资产收益率（ROE）
称“归母净 不低于 6.9%，且不 不低于 7.0%，且不 不低于 7.1%，且不
资产收益 低于对标企业同期 低于对标企业同期 低于对标企业同期
率”）（ROE） 75 分位值 75 分位值 75 分位值
生效时点最近一个 生效时点最近一个 生效时点最近一个
会计年度（即 2020 会计年度（即 2021 会计年度（即 2022
净利润复合 年）招商港口净利润 年）招商港口净利润 年）招商港口净利润
增长率 相较于 2018 年的复 相较于 2018 年的复 相较于 2018 年的复
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