招商证券-重庆宗申动力机械股份有限公司员工持股计划定向资产管理合同
合同编号：（DX）招证-兴业-合同2014第16号
委托人：重庆宗申动力机械股份有限公司（代员
工持股计划）
管理人：招商证券股份有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司
2014 年 11 月 7 日
目 录
前 言..................................................................... 1
一、合同当事人 ............................................................. 1
二、释义 ................................................................... 2
三、委托资产专用账户的开立与管理 ............................................ 4
四、资产委托状况 ........................................................... 6
五、委托资产的投资 ......................................................... 8
六、委托人的声明与保证 .................................................... 10
七、委托人的权利与义务 .................................................... 11
八、管理人的声明与保证 .................................................... 12
九、管理人的权利与义务 .................................................... 12
十、托管人的声明与保证 .................................................... 13
十一、托管人的权利与义务 .................................................. 14
十二、投资主办人的指定与变更 .............................................. 14
十三、信息披露 ............................................................ 15
十四、关联方证券的投资 .................................................... 15
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ................................. 15
十六、管理费、托管费与其他相关费用 ......................................... 16
十七、委托资产清算与返还 .................................................. 17
十八、保密条款 ............................................................ 19
十九、不可抗力 ............................................................ 19
二十、合同的变更、终止与备案 .............................................. 19
二十一、违约责任与免责条款 ................................................ 21
二十二、适用法律与争议处理方式 ............................................. 21
二十三、合同成立与生效、合同份数 ........................................... 21
二十四、其他事项 .......................................................... 22
前 言
为规范委托人员工持股计划的管理运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同，本合同在宗申动力员工持股计划获得监管批准和股东大会审议通过的前提下生效。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：重庆宗申动力机械股份有限公司（代员工持股计划）
住所（或公司注册地址）：重庆市巴南区炒油场
邮政编码：400054
法定代表人姓名：左宗申
公司营业执照：500000000003603
联系人：李建平
联系电话：023-66372632
传真号码：023-66372648
电子信箱：lijianping1029@sina.com
管理人：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：王敏
联系电话：0755-82940771
传真号码：0755-82943660
电子邮箱：wangmin@cmschina.com.cn
托管人：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
联系人：罗敏
联系电话：021-52629999
传真号码：021-62159217
网址：www.cib.com.cn
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
《实施细则》 指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行
的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30号）。
指重庆宗申动力机械股份有限公司制定公布的员工持股计
《员工持股计划》
划。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定向资产管理业务管理人、
指招商证券股份有限公司，简称“招商证券”。
管理人
定向资产管理业务托管人、
指兴业银行股份有限公司，简称“兴业银行”。
托管人
定向资产管理合同当事人、 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交
工作日、交易日
易日。
指管理人招商证券与托管人兴业银行双方就定向资产管理
托管协议 业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产
管理业务资产托管协议》。
指管理人向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知
资产委托起始日
书》的当日。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
资产委托到期日
同终止日为资产委托到期日。
指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理
委托资产专用账户
服务的账户，包括但不限于托管账户及其他专用账户。
指在托管人营业机构（深圳分行）开立的银行结算账户，并
托管账户 通过托管人的“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一
对应关系。
指在管理人营业机构开立的，专用于本合同项下定向资产管
专用资金账户
理业务使用的资金账户。
指仅供本合同项下定向资产管理业务使用买卖证券交易所
专用证券账户
交易品种的证券账户。
指用于本合同项
