胜通能源股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
特别提示
胜通能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”或“发行人”）首次公开发行不超过 3,000 万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会核准（证监许可〔2022〕1333 号文）。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 3,000 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,800 万股，占本次发行总量的 60.00%；网上初始发行数量
为 1,200 万股，占本次发行总量的 40.00%，本次发行价格为人民币 26.78 元/股。
根据《胜通能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 9,244.88696 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行的1,500 万股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 300 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,700 万股，占本次发行总量 90%。回拨后本次网上发行的中签率为 0.0243377773%，有效申购倍数为 4,108.83865 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《胜通能源股份有限公司首次公开发行股票网下发行
初步配售结果公告》，于 2022 年 9 月 1 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发
行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新
股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第 144 号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2022 年 8 月 30 日（T 日）结束。经核查确认，
初步询价时提交了有效报价的投资者中，有 46 家网下投资者管理的 46 个有效报价配售对象未参与网下申购，其余初步询价阶段提交了有效报价的 2,893 家网下投资者管理的 12,731 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网
下申购，有 2 家网下投资者管理的 2 个配售对象在 2022 年 8 月 19 日被列入中
国证券业协会公布的首次公开发行股票配售对象黑名单，故不具备配售资格，本次发行不予配售。综上，本次发行实际参与本次网下初步配售的投资者数量为
2,891 家，配售对象数量为 12,729 个，最终网下有效申购数量为 2,786,280 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 初步询价时
号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
（万股）
1 王许飞 王许飞 220
2 以岭医药科技有限公司 以岭医药科技有限公司 220
3 蔡帝娥 蔡帝娥 220
4 赖信 赖信 220
5 中天金投有限公司 中天金投有限公司 220
6 邬聪尧 邬聪尧 220
7 湖南昱成投资有限公司 湖南昱成投资有限公司 220
8 王建忠 王建忠 220
9 王宇 王宇 220
10 王威 王威自有资金投资账户 220
11 於彩君 於彩君 220
12 汤同奎 汤同奎 220
13 王瑞林 王瑞林 220
14 陈转娣 陈转娣 220
15 江霞 江霞 220
16 海口永盛畜牧机械工程有限公司 海口永盛畜牧机械工程有限公司 220
17 肖晓 肖晓 220
18 沈剑标 沈剑标 220
19 西藏自治区国有资产经营公司 西藏自治区国有资产经营公司 220
20 束龙胜 束龙胜 220
21 王华 王华 220
22 晏晓京 晏晓京 220
23 林德英 林德英 220
24 章佳欢 章佳欢 220
25 肖文英 肖文英 220
26 谈燕 谈燕 220
27 李冬 李冬 220
28 李亚芳 李亚芳 220
29 王明旺 王明旺 220
30 许汉祥 许汉祥 220
31 沈文英 沈文英 220
32 肖勇 肖勇 220
33 邹应方 邹应方 220
34 江西三川集团有限公司 江西三川集团有限公司 220
35 河北华旭化工有限公司 河北华旭化工有限公司 220
36 商春利 商春利 220
37 胡柏剡 胡柏剡 220
38 陈建奇 陈建奇 220
39 项洪伟 项洪伟 220
40 陈航 陈航 220
41 滕根叶 滕根叶 220
42 深圳市得胜资产管理有限公司 深圳市得胜资产管理有限公司 220
43 段志明 段志明 220
44 陈海波 陈海波 220
45 石家庄常山纺织集团有限责任公司 石家庄常山纺织集团有限责任公司 220
46 陈炽昌
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