三羊马（重庆）物流股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）: 申港证券股份有限公司
特别提示
三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“三羊马”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,001.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3114 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐机构（主承销商）申港证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,001.00 万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 1,200.60 万股，占本次发行总量的 60.00%，网上初始发行数量为 800.40 万股，占本次发行总量的 40.00%。本次发行价格为人民币 16.00 元/股。
根据《三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为12,229.20109 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量
为 200.10 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 1,800.90 万股，
占本次发行总量的 90.00%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0183985854%，有效申购倍数为 5,435.20048 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等
方面的相关规定，并于 2021 年 11 月 22 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2021年11月22日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照
规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配
新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年11月22日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 11 月 18 日（T 日）结束。经核查确
认，初步询价时提交了有效报价的投资者中，有 26 家网下投资者管理的 27 个有效报价配售对象未参与网下申购，其余初步询价阶段提交了有效报价的 3,607 家网下投资者管理的 14,848 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了
网下申购，申购数量为 2,967,130 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申
号 购数量（万股）
1 国金证券股份有限公 国金证券鑫享 3 号单一资 I000560086 200
司 产管理计划
2 国金证券股份有限公 国金证券鑫享 4 号单一资 I000560087 200
司 产管理计划
3 华润元大基金管理有 华润元大基金润心 12 号 I012830017 200
限公司 单一资产管理计划
4 彭太平 彭太平 P008170001 200
5 朱美渝 朱美渝 P023020001 200
6 笪越生 笪越生 P035740001 200
7 梁留生 梁留生 P039010001 200
8 方晓文 方晓文 P042400001 200
9 柯德君 柯德君 P059480001 200
10 冯军 冯军 P061650001 200
11 沈于蓝 沈于蓝 P143060001 200
12 任秋平 任秋平自有资金投资账户 P191660001 200
13 王鹤鸣 王鹤鸣 P197810001 200
14 毕胜 毕胜 P205610001 200
15 于文迅 于文迅 P228030001 200
16 王石 王石 P232620001 200
17 李伟奇 李伟奇 P234770001 200
18 项奇 项奇 P250080001 200
19 叶小平 叶小平 P331050001 200
20 沈希洪 沈希洪 P345570001 200
21 王晓芳 王晓芳 P379590001 200
22 吴天星 吴天星 P381840001 200
23 沈健生 沈健生 P442710001 200
24 汪斌 汪斌 P491870001 200
25 彭晗 彭晗 P498970001 200
26 宾益湘 宾益湘 P538400001 200
27 董剑刚 董剑刚 P591420001 200
（二）网下初步配售结果
根据《三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介 公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算 方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结 果如下：
本次网下发行有效申购数量为2,967,130万股，其中公募基金、养老金和社保
基金（公募养老社保类）有效申购数量为849,230万股，占本次网下发行有效申购
数量的28.62%；企业年金和保险资金（年金保险类）有效申购数量为476,800万
股，占本次网下发行有效申购数量的16.07%，其他投资者（其他类）有效申购数
量为1,641,100万股，占本次网下发行有效申购数量的55.31%。
各类投资者的有效申购及初步配售结果汇总信息如下：
有效申购股数 占网下有效 初步配售股 占网下发行 各类投资者配
投资者类别 （万股） 申购总量的 数（万股） 总量的比例 售比例
比例
公募基金、养老保险基金及 849,230 28.62% 127.4262 63.68% 0.01500491%
社保基金（A 类）
企业年金及保险资金（B 类） 476,800 16.07% 20.9792 10.48% 0.00440000%
其他（C 类） 1,641,100 55.31% 51.6946 25.83% 0.00315000%
合计 2,967,130 100.00% 200.1000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值保留至小数点后两位后
四舍五入所致。
其中零股417股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“同
泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧盈混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《初
查看PDF原文
